第三章境外投資-4管理Trial辦法境外證券顧問XIII -1/(以下簡稱投資 -1/)指符合本-1規(guī)定條件的境外證券證券投資 顧問對業(yè)務有參考嗎？根據(jù)證券投資 顧問考試大綱，證券投資 顧問商。

證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法"將證券投資咨詢定義為從事證券。證券投資咨詢發(fā)展初期主要是“股評”形式，尤其是媒體股評。隨著投資結構的變化和投資需求的深化，證券投資咨詢逐漸演變?yōu)樽C券投資/業(yè)務和發(fā)布研究報告兩種基本形式。

一方面，從1998年開始，證券投資基金開始發(fā)展，監(jiān)管也規(guī)定“基金管理公司可以選擇財務狀況良好、業(yè)務行為規(guī)范、研究實力較強的證券經(jīng)營機構，從中租用專門的交易席位”?；饘I(yè)證券研究的需求增加，證券經(jīng)營機構相繼探索獨立證券研究。研究報告中含有對證券價值分析的意見投資，發(fā)布研究報告的活動在業(yè)內(nèi)俗稱“研究咨詢”。

前者是投資 顧問的作品，后者是研究者的作品。證券投資 顧問服務與發(fā)布研究報告的本質(zhì)關系是提供證券價值分析意見和證券投資建議。兩者都是證券機構服務客戶的手段。兩者的區(qū)別在于:1。立場不同。投資 顧問站在特定客戶的立場，忠于他們的利益；研究報告站在獨立客觀的立場，不隨投資的需要而改變研究方法和估值結論。2.服務方式和內(nèi)容不同。投資 顧問服務是以合同關系為基礎，根據(jù)合同向特定客戶提供有針對性的、適當?shù)目刹僮餍酝顿Y建議；研究報告提供證券估值和價值分析，并向不特定客戶發(fā)布。

投資 顧問一般服務投資；研究報告一般服務于專業(yè)機構投資，如基金公司、QFII等。4.市場影響不一樣。投資 顧問與特定的投資證券投資及其利益關系密切；研究報告對資本市場定價有重大影響。5、規(guī)范側重點不同。對于投資 顧問服務，強調(diào)防止欺詐和損害客戶利益；對于研究報告的發(fā)布，強調(diào)公平對待接受者，防止利益沖突。

區(qū)別是:證券投資咨詢業(yè)務負責為人們或客戶提供證券投資分析、預測或建議等。證券投資 顧問業(yè)務是根據(jù)約定向客戶提供證券及證券相關產(chǎn)品投資建議服務以協(xié)助客戶做出投資決策。在與客戶的關系方面，后者與客戶的契約關系強于前者。延伸信息:證券投資咨詢業(yè)務是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關資格的機構及其顧問向證券投資所有人或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議并直接或間接收取服務費的活動。

您好，根據(jù)證券法，證券期貨投資咨詢暫行管理辦法，從事證券。目前，發(fā)布證券研究報告和證券投資 顧問是證券投資咨詢服務的兩種主要形式。證券研究報告的作者必須是在中國證券業(yè)協(xié)會注冊的證券分析師。提供證券-4顧問服務的人員，必須在中國證券業(yè)協(xié)會登記為證券-4顧問登記。

根據(jù)證券-4顧問考試大綱，證券投資 顧問業(yè)務有參考資料。證券投資 顧問勝任能力考試涉及但不限于以下參考書目及相關法律法規(guī)。一、參考書目1。證券業(yè)從業(yè)資格考試教材(2012):證券投資分析，中國金融出版社；2.《中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試教材(2013)》，個人理財與風險管理，中國金融出版社；3.投資學，魏紫·博迪主編(第9版)，機械工業(yè)出版社。

第十三條海外投資 顧問(以下簡稱投資 顧問)指符合本顧問。為境內(nèi)機構提供證券交易建議投資海外證券投資or投資portfolio管理并根據(jù)合同取得收益的境外金融機構，第十四條境內(nèi)機構投資可以委托-4顧問辦理境外證券投資:(一)在境外設立并經(jīng)所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構批準(二)所在國家或者地區(qū)證券監(jiān)管機構與中國簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄(三)經(jīng)營5年以上-4 管理最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不低于100億美元或等值貨幣；(四)治理結構完善，內(nèi)控制度健全，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管當局的重大處罰，沒有重大事項正在被司法部門和監(jiān)管當局調(diào)查。