設(shè)立證券-2/、證券-2/監(jiān)督管理?xiàng)l例(第一章總則第一條2014年修訂，加強(qiáng)對(duì)證券的理解)。規(guī)范證券 公司的行為，防范證券 公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券的健康發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法(以下簡(jiǎn)稱“法”)和中華人民共和國(guó)證券法(以下簡(jiǎn)稱“法”)，制定本規(guī)定。

第一章總則第一條【立法目的】為了規(guī)范證券發(fā)行與交易，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，制定本法。第二條【法律適用】在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未盡事宜，適用中華人民共和國(guó)(PRC) 公司 Law等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

證券衍生產(chǎn)品的發(fā)行和交易管理辦法，由國(guó)務(wù)院根據(jù)本法的原則制定。第三條【公開、公平、公正的原則】-1/的發(fā)行和交易活動(dòng)必須遵循公開、公平、公正的原則。第四條【自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則】證券發(fā)行交易活動(dòng)的當(dāng)事人法律地位平等，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。第五條【守法原則】證券的發(fā)行和交易活動(dòng)必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)。

【答案】:農(nóng)行根據(jù)證券Law的要求設(shè)立證券公司應(yīng)符合以下條件:1。有-2符合法律、行政法規(guī)的。2.主要股東持續(xù)盈利，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。3.有符合證券 Law要求的注冊(cè)資本。4.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，員工具備證券的任職資格。5.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。

第一章總則第一條為了加強(qiáng)對(duì)證券-2/的監(jiān)督管理，規(guī)范證券 公司的行為，防止證券。為促進(jìn)證券行業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法律(以下簡(jiǎn)稱公司法律)和中華人民共和國(guó)證券法律(以下簡(jiǎn)稱/法律)第二條證券

第四條國(guó)家鼓勵(lì)證券-2/在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展經(jīng)營(yíng)模式、業(yè)務(wù)或產(chǎn)品、組織和激勵(lì)約束機(jī)制的創(chuàng)新。國(guó)務(wù)院證券國(guó)務(wù)院監(jiān)管部門和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)證券-2/的創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范有序開展。第五條證券-2/根據(jù)國(guó)家規(guī)定，類別證券的理財(cái)產(chǎn)品可以發(fā)行、交易和銷售。第六條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行證券-2/的監(jiān)督管理職責(zé)。

法律主體性:1。證券-2/的設(shè)立必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。主要股東盈利，最近三年無重大不良或違法犯罪記錄。凈資產(chǎn)不低于2億。從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢，注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)。公司 章程，營(yíng)業(yè)執(zhí)照必須是國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的。2.證券法第一百二十四條:設(shè)立證券-2/應(yīng)當(dāng)符合下列條件: (一)有公司符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定。(二)主要股東持續(xù)盈利，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；(三)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具備證券；(五)具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；(六)有合格的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(七)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

Establishment證券-2/所需條件:1。符合法律、行政法規(guī)-2章程；2.主要股東持續(xù)盈利，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；3.有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具備證券；5.具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；6.有合格的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；7.法律、行政法規(guī)規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他條件國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)關(guān)。

狹義的證券-2/是指證券operation公司，是指在相關(guān)工商行政管理部門取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，專門從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。具有證券交易所會(huì)員資格，可承銷發(fā)行、自營(yíng)交易或自營(yíng)兼代理交易證券。普通投資者證券必須通過證券 business進(jìn)行投資。法律依據(jù):中華人民共和國(guó)第四條證券 Law 證券發(fā)行和交易活動(dòng)的當(dāng)事人法律地位平等，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

法律分析:證券 公司的設(shè)立程序如下:1 .中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；2.申請(qǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；3.申請(qǐng)證券的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。法律依據(jù):中華人民共和國(guó)(中華人民共和國(guó))證券法律第一百一十八條成立證券 -2/，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn): (一)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定。(2 )/ -2/的大股東、實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；(三)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本。(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；(五)具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；(六)具有合格的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；(七)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證券公司報(bào)名所需資格條件1。公司3年內(nèi)無犯罪記錄，且必須有良好的信譽(yù)和口碑。注冊(cè)資本約2億元。2.股東、監(jiān)事和管理人員的身份證明和資格證明。3.完善公司管理體系。4.有固定的注冊(cè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和條件(住宅樓和商住樓除外)。5.被合并證券-2/必須有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定。-0/7、證券 公司具有從事證券-2/報(bào)名要求1。

3.全體股東身份證原件(注冊(cè)資本由客戶本人提供的，只需身份證復(fù)印件；法人在新站區(qū)、經(jīng)開區(qū)、高新區(qū)注冊(cè)的，需提供暫住證原件)。4.全體股東出資比例(占/123，456，789-2/股的股東排列)，5.公司經(jīng)營(yíng)范圍(公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是什么，部分可能涉及辦理資質(zhì)或證照)。