三。風(fēng)險(xiǎn)管理部(I)-1稽核-1稽核負(fù)責(zé)對(duì)公司進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控，并定期向董事會(huì)提交分析報(bào)告，-1稽核本部門負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司經(jīng)營(yíng)的合法性和合規(guī)性公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，定期向董事會(huì)提交分析報(bào)告，東方基金管理有限責(zé)任公司-1稽核部門經(jīng)理?xiàng)顣匝嗯浚瑬|方基金管理有限責(zé)任公司。

主要研究領(lǐng)域和方向:消費(fèi)行為(尤其是女性消費(fèi)行為)、品牌管理、全球營(yíng)銷、綠色消費(fèi)行為。東方基金管理有限責(zé)任公司-1稽核部門經(jīng)理?xiàng)顣匝嗯?，東方基金管理有限責(zé)任公司。曾就職于北京銀行等金融機(jī)構(gòu)，擁有10年以上金融、證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)?，F(xiàn)為東方基金管理有限責(zé)任公司-1稽核部門經(jīng)理。作品:參加或主持教育部和省級(jí)科研項(xiàng)目5項(xiàng)。

【答案】:本題ABCD分析要考核的知識(shí)點(diǎn)是公司內(nèi)控?；餗anagement公司內(nèi)控機(jī)制一般包括四個(gè)層面:一是員工自律；二是各級(jí)部門負(fù)責(zé)人的檢查監(jiān)督；三、公司總經(jīng)理及其-1稽核部門對(duì)各部門、各業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制；四是董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。所以這個(gè)問題的答案是ABCD。

孟凡利先生，董事長(zhǎng)，博士，教授；曾任山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院財(cái)會(huì)系副主任、主任，山東省財(cái)政廳副廳長(zhǎng)，山東盧鑫投資控股集團(tuán)有限公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理公司，現(xiàn)任山東盧鑫投資控股集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)、黨委書記、總經(jīng)理公司，山東國(guó)際信托有限公司，本科學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。歷任山東國(guó)際信托有限公司業(yè)務(wù)經(jīng)理公司資金信托部；山東國(guó)際信托有限公司公司租賃信托部副經(jīng)理兼經(jīng)理。

吳勝光先生，督察長(zhǎng)，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師；曾任南京大學(xué)城市與資源系副主任，江蘇國(guó)際信托投資公司投資銀行部業(yè)務(wù)經(jīng)理，信泰證券股份有限公司副總經(jīng)理公司投資銀行部。桑女士，副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書，碩士；2002年10月加入泰信基金管理有限公司，經(jīng)歷了公司的籌建，先后擔(dān)任-1稽核的負(fù)責(zé)人和市場(chǎng)策劃部。

其實(shí)國(guó)內(nèi)的基金的組織架構(gòu)并沒有那么規(guī)范。中國(guó)投資基金除了少數(shù)公司(淄博基金，南山基金，移至基金，其他大部分是合同。).但實(shí)際上，由于我國(guó)對(duì)投資法學(xué)理論的探討不足基金以及立法的滯后，most 基金的組織結(jié)構(gòu)極不規(guī)范。就契約式基金而言，其設(shè)立一般由各銀行或分行或內(nèi)部設(shè)立的基金管理部負(fù)責(zé)，很少設(shè)立專門的管理公司 1234566。

基金發(fā)起人、管理人、托管人的這種情況，權(quán)責(zé)不清，甚至利益經(jīng)常趨同，給投資者和社會(huì)帶來(lái)很大風(fēng)險(xiǎn)。首先，我們走訪了三家著名公司基金。根據(jù)信托契約的規(guī)定，天脊基金由管理人、受托人和受益人組成。藍(lán)天基金由受益人、受托人、管理人組成，保定基金由受托人、管理人、托管人組成。三家公司基金都排除了受益人成為受托人的可能，但三家公司基金顯然對(duì)“受托人”、管理人、管理人、托管人等概念理解模糊。

監(jiān)管部門監(jiān)管證券投資的主要措施基金如下:制定法律法規(guī)、資格審查、信息披露監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查、督促基金管理人建立健全內(nèi)控制度。您好，為規(guī)范證券投資運(yùn)作基金，維護(hù)投資者利益基金，保障行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展基金，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為行業(yè)主管機(jī)關(guān)，對(duì)證券投資實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管基金。主要內(nèi)容包括:(1)制定法律法規(guī)。1997年11月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券投資管理暫行辦法》基金，并陸續(xù)制定了一系列配套實(shí)施指引，包括基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書、管理公司公司章程、信息披露、從業(yè)人員管理等。

對(duì)證券投資基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)行嚴(yán)格的資質(zhì)管理，包括資質(zhì)認(rèn)定、資質(zhì)年檢、資質(zhì)驗(yàn)證等，通過(guò)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出機(jī)制，確保投資者資金安全。如商業(yè)銀行設(shè)立基金Management公司和基金托管資格實(shí)行審批制。同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也對(duì)基金從業(yè)人員進(jìn)行了嚴(yán)格的資格審查和認(rèn)定。

同學(xué)很高興回答你的問題！基金Management公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面。1.內(nèi)部控制機(jī)制是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)以及相互之間的運(yùn)行約束。公司內(nèi)控機(jī)制一般包括四個(gè)層面:一是員工自律；二是各級(jí)部門負(fù)責(zé)人的檢查監(jiān)督；三、公司總經(jīng)理及其-1稽核部門對(duì)各部門、各業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制；四是董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

共五章四十條。同學(xué)很高興回答你的問題！-1稽核本部門負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司經(jīng)營(yíng)的合法性和合規(guī)性公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，定期向董事會(huì)提交分析報(bào)告。-1 稽核部門主要工作包括:基金管理稽核、財(cái)務(wù)管理稽核、業(yè)務(wù)稽核。希望我的回答能幫你解決問題。如果你滿意，請(qǐng)采納為最佳答案。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資管理規(guī)定》/ -2/Management公司督察長(zhǎng)(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》),自發(fā)布之日起施行。規(guī)定強(qiáng)調(diào)，當(dāng)公司和股東的利益與基金股份持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保護(hù)基金股份持有人的利益。但督察長(zhǎng)需要由代表公司利益的總經(jīng)理提名。《條例》明確規(guī)定了督察長(zhǎng)的職責(zé)。根據(jù)規(guī)定，督察長(zhǎng)是對(duì)基金和公司經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)性和公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，職責(zé)范圍涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理和-。

華安基金有限管理公司的股東會(huì)由公司的全體股東組成。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)決定公司。公司和其他股份有限公司一樣公司有兩個(gè)專門委員會(huì)，分別是董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)、投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。職能部門有:1?；鹜顿Y部，2。研發(fā)部，3。市場(chǎng)部，4。基金會(huì)計(jì)部，5?；饒?bào)名處，6。-1.

華安基金有限管理公司員工89人，平均年齡30歲。35歲及以下的員工占全部員工的91%。全部公司50%以上的員工具有碩士以上學(xué)歷，大部分畢業(yè)于清華、北大、復(fù)旦、交大等國(guó)內(nèi)知名高校。其中有3名博士生，3名歸國(guó)留學(xué)生。華安管理過(guò)四只封閉式證券投資基金:安信、安順、安久、安瑞，資產(chǎn)91.12億元(截至2000年12月29日)。

為保證公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保護(hù)基金份額持有人和股東的合法權(quán)益，中國(guó)郵政開辦業(yè)務(wù)-。公司 基金資產(chǎn)和自有資產(chǎn)與其他資產(chǎn)分開，在物理上和制度上對(duì)敏感部位設(shè)置嚴(yán)格的防火墻隔離。督察長(zhǎng)和監(jiān)察 稽核部門檢查和監(jiān)督公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況。

投資決策委員會(huì)是基金Management公司Management基金Investment的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)授權(quán)基金經(jīng)理，決定基金經(jīng)理的任免。(2)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)也是非常設(shè)審議機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、-1稽核的經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。二。投資管理部(1)投資部:投資部根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃，負(fù)責(zé)股票選擇和投資組合管理，并向交易部門下達(dá)投資指令。

(三)交易部門:交易部門是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。交易部的主要職能是:(1)執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存日常投資交易；(2)與券商保持聯(lián)系，控制相應(yīng)的交易額度；(3)負(fù)責(zé)基金交易席位安排、交易量管理等，三。風(fēng)險(xiǎn)管理部(I)-1稽核-1稽核負(fù)責(zé)對(duì)公司進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控，并定期向董事會(huì)提交分析報(bào)告。