股票承銷商指什么，什么是證券零售商和股券承銷商簡(jiǎn)單說(shuō)下

來(lái)源：整理時(shí)間：2023-06-28 17:19:56 編輯：金融知識(shí) 手機(jī)版

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1，什么是證券零售商和股券承銷商簡(jiǎn)單說(shuō)下
2，股票承銷商和股票發(fā)行公司是不是一個(gè)意思
3，承銷商是什么意思
4，ipo承銷商和保薦人的區(qū)別是什么
5，什么是上市承銷商

1，什么是證券零售商和股券承銷商簡(jiǎn)單說(shuō)下

證券零售商不太清楚，甚至不知道有沒(méi)有這個(gè)概念。但如果有的話也肯定是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，就是我們常見(jiàn)的證券公司。因?yàn)槲覈?guó)證券交易所都是會(huì)員制，必須要通過(guò)中介——大部分是我們常見(jiàn)的證券公司。而承銷商是在新股發(fā)行時(shí)由證券公司及其他承銷證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)中的一部分，他們負(fù)責(zé)銷售這些上市公司的股票。大體如此。

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什么是證券零售商和股券承銷商簡(jiǎn)單說(shuō)下

2，股票承銷商和股票發(fā)行公司是不是一個(gè)意思

不一樣。股票承銷商是指上市公司發(fā)行股票采用承銷、代銷方式發(fā)行時(shí)涉及到的一個(gè)證券公司或機(jī)構(gòu)，由這個(gè)證券公司或機(jī)構(gòu)來(lái)代理上市公司的股票發(fā)行工作。股票發(fā)行公司就是通常指的上市公司。

很菜的問(wèn)題，證券公司就是承銷商，發(fā)行股票的是上市公司，一級(jí)市場(chǎng)就是集資辦企業(yè)，開(kāi)公司，公司和個(gè)人（也叫自然人）和機(jī)構(gòu)和其它公司之間的集資就是一級(jí)市場(chǎng)。二級(jí)市場(chǎng)就是股票市場(chǎng)。股票的發(fā)行企業(yè)是可以在一級(jí)或者二級(jí)市場(chǎng)買賣包括他們自己的股票在內(nèi)的所有股票的。

不一樣...承銷商也就是證券公司.需要資格.發(fā)行公司也就是.發(fā)行股票得公司.

股票承銷商和股票發(fā)行公司是不是一個(gè)意思

3，承銷商是什么意思

承銷商一般指具有一定銷售實(shí)力，承擔(dān)銷售責(zé)任的商人。對(duì)商品銷售承擔(dān)相應(yīng)的買賣責(zé)任。承諾商品買賣的責(zé)任，與廠家不同，承銷商一般不承擔(dān)生產(chǎn)，而只承擔(dān)商品的渠道管理及庫(kù)存分配管理，在整個(gè)銷售環(huán)節(jié)里起著承上啟下的作用，也可看作被生產(chǎn)企業(yè)分配較大管理權(quán)限的大代理商。股票承銷商是指在股票發(fā)行中獨(dú)家承銷或牽頭組織承銷團(tuán)經(jīng)銷的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。國(guó)際上，股票承銷商一般由信譽(yù)卓著、實(shí)力雄厚的商人銀行（英國(guó)），投資銀行（美國(guó)）及大的證券公司來(lái)?yè)?dān)任。在我國(guó)，一般則由具有資格的證券公司或兼營(yíng)證券的信托投資公司來(lái)?yè)?dān)任。

主承銷商，是指在股票發(fā)行中獨(dú)家承銷或牽頭組織承銷團(tuán)經(jīng)銷的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。主承銷商是股票發(fā)行人聘請(qǐng)的最重要的中介機(jī)構(gòu)。它既是股票發(fā)行的主承銷商，又是發(fā)行人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，且往往還是發(fā)行人上市的推薦人。當(dāng)一家企業(yè)決定發(fā)行股票后，往往會(huì)有幾家、十幾家甚至幾十家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)去爭(zhēng)取擔(dān)任主承銷商，競(jìng)爭(zhēng)十分激烈。

承銷商是什么意思

4，ipo承銷商和保薦人的區(qū)別是什么

ipo承銷商和保薦人有3點(diǎn)不同：一、兩者的職責(zé)不同：1、ipo承銷商的職責(zé)：對(duì)商品銷售承擔(dān)相應(yīng)的買賣責(zé)任。承諾商品買賣的責(zé)任，與廠家不同，承銷商一般不承擔(dān)生產(chǎn)，而只承擔(dān)商品的渠道管理及庫(kù)存分配管理，在整個(gè)銷售環(huán)節(jié)里起著承上啟下的作用，也可看作被生產(chǎn)企業(yè)分配較大管理權(quán)限的大代理商。2、ipo保薦人的職責(zé)：保薦人職責(zé)就是協(xié)助上市申請(qǐng)人進(jìn)行上市申請(qǐng)，負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)人的有關(guān)文件做出仔細(xì)的審核和披露并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，保薦人在公開(kāi)、公平、公正、規(guī)范、自愿的原則下在本所核準(zhǔn)的范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，不得擅自超越業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)權(quán)限。二、兩者的實(shí)質(zhì)不同：1、ipo承銷商的實(shí)質(zhì)：在股票發(fā)行中獨(dú)家承銷或牽頭組織承銷團(tuán)經(jīng)銷的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。2、ipo保薦人的實(shí)質(zhì)：二板市場(chǎng)的一種特有的證券公司。三、兩者的作用不同：1、ipo承銷商的作用：股票承銷商是股票發(fā)行人聘請(qǐng)的最重要的中介機(jī)構(gòu)。它既是股票發(fā)行的承銷商。又是發(fā)行人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，且往往還是發(fā)行人上市的推薦人。如果發(fā)行人向全球發(fā)行股票，這時(shí)的承銷商又是為發(fā)行人發(fā)行股票的全球協(xié)調(diào)人。2、ipo保薦人的作用：保薦人就是依照法律規(guī)定，為上市公司申請(qǐng)上市承擔(dān)推薦職責(zé)并為上市公司上市后一段時(shí)間的信息披露行為向投資者承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的證券公司。簡(jiǎn)而言之，就是依法承擔(dān)保薦業(yè)務(wù)的證券公司。參考資料來(lái)源：百度百科-承銷商參考資料來(lái)源：百度百科-保薦人

ipo是一個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，而保薦人是上市推薦人。1、IPO主承銷商(Lead Underwriter)，是指在股票發(fā)行中獨(dú)家承銷或牽頭組織承銷團(tuán)經(jīng)銷的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。主承銷商是股票發(fā)行人聘請(qǐng)的最重要的中介機(jī)構(gòu)。2、它既是股票發(fā)行的主承銷商，又是發(fā)行人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，且往往還是發(fā)行人上市的推薦人。當(dāng)一家企業(yè)決定發(fā)行股票后，往往會(huì)有幾家、十幾家甚至幾十家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)去爭(zhēng)取擔(dān)任主承銷商，競(jìng)爭(zhēng)十分激烈。承銷商越多，可以觸及的潛在購(gòu)買者也就越多，股票也就更容易賣出，有利于推高股票發(fā)行價(jià)，增強(qiáng)流通性。3、保薦人（Sponsor）實(shí)質(zhì)上類似于上市推薦人，在聯(lián)交所的主板上市規(guī)則中關(guān)于保薦人的規(guī)定也類似于上交所對(duì)于上市推薦人的規(guī)定，主要職責(zé)就是將符合條件的企業(yè)推薦上市，并對(duì)申請(qǐng)人適合上市、上市文件的準(zhǔn)確完整以及董事知悉自身責(zé)任義務(wù)等負(fù)有保證責(zé)任。4、盡管聯(lián)交所建議發(fā)行人上市后至少一年內(nèi)維持保薦人對(duì)他的服務(wù)，但保薦人的責(zé)任原則上隨著股票上市而終止。香港推出創(chuàng)業(yè)板后，保薦人制度的內(nèi)涵得到了拓展，保薦人的責(zé)任被法定延續(xù)到公司上市后的兩年之內(nèi)。

1、兩者的責(zé)任是不同的:保險(xiǎn)人的責(zé)任:對(duì)貨物銷售承擔(dān)相應(yīng)的交易責(zé)任。承擔(dān)商品交易責(zé)任,不像廠家不同,承銷商一般不承擔(dān)生產(chǎn),而只承擔(dān)商品的渠道管理和庫(kù)存配送管理,在整個(gè)銷售環(huán)節(jié)中起著舉足輕重的作用。,也可以視為生產(chǎn)企業(yè)賦予較大管理權(quán)限的大型代理商。保薦人的責(zé)任:保薦人的職責(zé)是協(xié)助上市申請(qǐng)人申請(qǐng)上市,負(fù)責(zé)申請(qǐng)人的相關(guān)文件進(jìn)行認(rèn)真審核和披露,并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,保薦人根據(jù)公開(kāi)、公平、公正、規(guī)范的原則,自愿在本審批范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù),不得超出經(jīng)營(yíng)范圍,業(yè)務(wù)權(quán)限。2、兩者的實(shí)質(zhì)不同:承銷商的實(shí)質(zhì):在股票發(fā)行中獨(dú)家承銷或領(lǐng)導(dǎo)承銷集團(tuán)分銷組織的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。IPO保薦人的本質(zhì):一家獨(dú)特的證券公司在二板市場(chǎng)。3、二者的作用不同:承銷商的角色:股票承銷商是發(fā)行人聘請(qǐng)的最重要中介機(jī)構(gòu)。它既是股票發(fā)行的承銷商。它也是發(fā)行人的財(cái)務(wù)顧問(wèn),并且經(jīng)常是發(fā)行人上市的推薦人。如果發(fā)行人在全球發(fā)行股票,承銷商是發(fā)行人股票發(fā)行的全球協(xié)調(diào)人。保薦人的作用:保薦人是依法承擔(dān)上市公司上市推薦責(zé)任,并承擔(dān)保證向投資者信息披露的證券公司上市公司上市后的一段時(shí)間。總之,是依法承擔(dān)贊助業(yè)務(wù)的證券公司。參考資料來(lái)源：百度百科-承銷商參考資料來(lái)源：百度百科-保薦人

5，什么是上市承銷商

證券承銷就是證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為上市承銷商就是指企業(yè)確認(rèn)上市以后，代理企業(yè)股票發(fā)行的服務(wù)機(jī)構(gòu)國(guó)內(nèi)一般保薦機(jī)構(gòu)（就是有保薦資格的證券公司）做該企業(yè)的證券承銷商國(guó)外就有很多了，舉美國(guó)為例就有很多，一般指的是做市商上市承銷商說(shuō)直白了就是為企業(yè)服務(wù)，盡量提高股價(jià)使股票發(fā)行成功的機(jī)構(gòu)

主承銷商和上市推薦人都是國(guó)信證券.具體可以點(diǎn)擊股票行情界面通達(dá)信版本的f10中的公司概況查閱.

主承銷商，是指在股票發(fā)行中獨(dú)家承銷或牽頭組織承銷團(tuán)經(jīng)銷的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。國(guó)際上，主承銷商一般由信譽(yù)卓著、實(shí)力雄厚的商人銀行(英國(guó))、投資銀行(美國(guó))及大的證券公司來(lái)?yè)?dān)任。在我國(guó)，一般則由具有資格的證券公司或兼營(yíng)證券的信托投資公司來(lái)?yè)?dān)任。主承銷商是股票發(fā)行人聘請(qǐng)的最重要的中介機(jī)構(gòu)。它既是股票發(fā)行的主承銷商，又是發(fā)行人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，且往往還是發(fā)行人上市的推薦人。如果發(fā)行人向全球發(fā)行股票，這時(shí)的主承銷商又是為發(fā)行人發(fā)行股票的全球協(xié)調(diào)人。概括地說(shuō)，主承銷商在發(fā)行人發(fā)行股票和上市過(guò)程中主要有以下作用：①與發(fā)行人就有關(guān)發(fā)行方式、日期、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行費(fèi)用等進(jìn)行磋商，達(dá)成一致。②編制向主管機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)文件。③組織承銷團(tuán)。④籌劃組織召開(kāi)承銷會(huì)議。⑤承擔(dān)承銷團(tuán)發(fā)行股票的管理。⑥ 協(xié)助發(fā)行人申辦有關(guān)法律方面的手續(xù)。⑦向認(rèn)購(gòu)人交付股票并清算價(jià)款。⑧包銷未能售出的股票。⑨做好發(fā)行人的宣傳工作和促進(jìn)其股票在二級(jí)市場(chǎng)的流動(dòng)性。⑩其他跟進(jìn)服務(wù)，如協(xié)助發(fā)行人籌謀新的融資方式或融資渠道等。在我國(guó)，主承銷商一般還擔(dān)任發(fā)行人上市前后的輔導(dǎo)工作。在我國(guó)，國(guó)家對(duì)承銷業(yè)務(wù)的實(shí)施及承銷資格的認(rèn)定均有明確的規(guī)定，根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》(下稱《管理辦法》)的規(guī)定，當(dāng)擬公開(kāi)發(fā)行或配售股票的面值總額超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元或預(yù)期銷售總額超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元時(shí)，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)由2家以上證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組成，其中牽頭組織承銷團(tuán)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)稱為主承銷商。當(dāng)承銷團(tuán)由3家或3家以上證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組成時(shí)，可設(shè)l家副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)。承銷團(tuán)中，除主承銷商、副主承銷商以外的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，稱為分銷商。主承銷商由發(fā)行人按照公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，通過(guò)競(jìng)標(biāo)或者協(xié)商的方式確定。主承銷商與副主承銷商、分銷商之間，通過(guò)簽訂承銷團(tuán)協(xié)議，具體規(guī)定承銷過(guò)程中相互間的權(quán)利與義務(wù)。根據(jù)《管理辦法》，從事股票承銷業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)承銷業(yè)務(wù)資格，必須具備一定的凈資產(chǎn)、凈資本、專業(yè)從業(yè)人員和正式營(yíng)業(yè)日期，具有完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理與財(cái)務(wù)管理制度和保障正常營(yíng)業(yè)的場(chǎng)所及設(shè)備等等。主承銷商資格的條件更加嚴(yán)格，除要求申請(qǐng)者具備經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格外，還要求證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須具備5000萬(wàn)元以上的凈資產(chǎn)和2000萬(wàn)元以上的凈資本，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)必須具備 5000萬(wàn)元以上的證券營(yíng)運(yùn)資金和2000萬(wàn)元以上凈證券營(yíng)運(yùn)資金；取得承銷業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員6名以上；具備承銷股票3只以上或3年以上的承銷業(yè)績(jī)；以及最近半年內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出不足本次公開(kāi)發(fā)行股票總數(shù)20％的記錄等。根據(jù)《管理辦法》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)如持有發(fā)行公司7％以上股份，或是其前五大股東之一，不得擔(dān)任該企業(yè)的主承銷商或副主承銷商。取得股票承銷業(yè)務(wù)資格，但未取得主承銷商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不得擔(dān)任任何發(fā)行公司的發(fā)行輔導(dǎo)人和上市推薦人。只能作為分銷商，從事股票承銷業(yè)務(wù)。在我國(guó)，公司股票上市均實(shí)行上市推薦人制度。發(fā)行公司向證券交易所申請(qǐng)股票上市，必須由一至二名經(jīng)證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)(即上市推薦人)推薦并出具上市推薦書。上市推薦人，在港等地又稱保薦人，是申請(qǐng)上市人依據(jù)證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定委任的作為其上市推薦(保薦)的機(jī)構(gòu)或人士。上市推薦人(保薦人)一般為證券交易所的會(huì)員或交易所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)或人士。根據(jù)上海、深圳交易所的上市規(guī)則，上市推薦人必須是證券交易所的會(huì)員，而且每年都必須向證券交易所提出資格申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所審查確認(rèn)后，才具有上市推薦人資格。證券交易所審核上市推薦人資格，申請(qǐng)人必須是交易所會(huì)員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的主承銷商，且從事股票承銷工作一年以上并信譽(yù)良好，最近一年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，熟悉交易所各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則等等。上市推薦人的職責(zé)主要有：確定發(fā)行人符合上市條件；輔導(dǎo)發(fā)行公司董事了解并承擔(dān)公司上市的各項(xiàng)責(zé)任與義務(wù)；協(xié)助起草上市申請(qǐng)書、上市推薦書，確保上市文件真實(shí)、正確、完整，協(xié)助股票上市；在上市一年內(nèi)對(duì)股票發(fā)行人提供咨詢，履行上市推薦協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)等。由于主承銷商在公司股票發(fā)行承銷過(guò)程中已對(duì)發(fā)行公司有較深了解，所以常同時(shí)擔(dān)任發(fā)行公司的上市推薦人。有些發(fā)行公司的上市推薦人由主承銷商和其他具有上市推薦人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)，也有些發(fā)行公司的上市推薦人單獨(dú)由其他具有上市推薦人資格并對(duì)發(fā)行公司有充分了解的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)?；卮鹫撸壕W(wǎng)友專家 miow_doll - 江湖新秀四級(jí) 11-16 13:58證券承銷就是證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為上市承銷商就是指企業(yè)確認(rèn)上市以后，代理企業(yè)股票發(fā)行的服務(wù)機(jī)構(gòu)國(guó)內(nèi)一般保薦機(jī)構(gòu)（就是有保薦資格的證券公司）做該企業(yè)的證券承銷商國(guó)外就有很多了，舉美國(guó)為例就有很多，一般指的是做市商上市承銷商說(shuō)直白了就是為企業(yè)服務(wù)，盡量提高股價(jià)使股票發(fā)行成功的機(jī)構(gòu)

就是承銷股票的證券公司

輔導(dǎo)發(fā)行公司董事了解并承擔(dān)公司上市的各項(xiàng)責(zé)任與義務(wù)，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)必須具備5000萬(wàn)元以上的證券營(yíng)運(yùn)資金和2000萬(wàn)元以上凈證券營(yíng)運(yùn)資金，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)承銷業(yè)務(wù)資格。承銷團(tuán)由2家以上證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組成，其中牽頭組織承銷團(tuán)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)稱為主承銷商。上市推薦人的職責(zé)主要有，從事股票承銷業(yè)務(wù)。在我國(guó)，公司股票上市均實(shí)行上市推薦人制度。由于主承銷商在公司股票發(fā)行承銷過(guò)程中已對(duì)發(fā)行公司有較深了解。發(fā)行公司向證券交易所申請(qǐng)股票上市，必須由一至二名經(jīng)證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)(即上市推薦人)推薦并出具上市推薦書。⑤承擔(dān)承銷團(tuán)發(fā)行股票的管理，是指在股票發(fā)行中獨(dú)家承銷或牽頭組織承銷團(tuán)經(jīng)銷的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，從事股票承銷業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，上市推薦人必須是證券交易所的會(huì)員，而且每年都必須向證券交易所提出資格申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所審查確認(rèn)后，才具有上市推薦人資格，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)如持有發(fā)行公司7％以上股份，協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)。承銷團(tuán)中，熟悉交易所各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則等等，除主承銷商。只能作為分銷商，所以常同時(shí)擔(dān)任發(fā)行公司的上市推薦人、日期、發(fā)行價(jià)格，且從事股票承銷工作一年以上并信譽(yù)良好，最近一年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，或是其前五大股東之一，不得擔(dān)任該企業(yè)的主承銷商或副主承銷商。⑥協(xié)助發(fā)行人申辦有關(guān)法律方面的手續(xù)；取得承銷業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員6名以上，通過(guò)簽訂承銷團(tuán)協(xié)議。取得股票承銷業(yè)務(wù)資格，但未取得主承銷商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不得擔(dān)任任何發(fā)行公司的發(fā)行輔導(dǎo)人和上市推薦人。在我國(guó)。④籌劃組織召開(kāi)承銷會(huì)議。國(guó)際上、副主承銷商以外的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，稱為分銷商。主承銷商由發(fā)行人按照公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，通過(guò)競(jìng)標(biāo)或者協(xié)商的方式確定。主承銷商與副主承銷商，當(dāng)擬公開(kāi)發(fā)行或配售股票的面值總額超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元或預(yù)期銷售總額超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元時(shí)，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。主承銷商是股票發(fā)行人聘請(qǐng)的最重要的中介機(jī)構(gòu)。證券交易所審核上市推薦人資格，申請(qǐng)人必須是交易所會(huì)員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的主承銷商，這時(shí)的主承銷商又是為發(fā)行人發(fā)行股票的全球協(xié)調(diào)人；協(xié)助起草上市申請(qǐng)書，主承銷商一般還擔(dān)任發(fā)行人上市前后的輔導(dǎo)工作，根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》(下稱《管理辦法》)的規(guī)定，主承銷商一般由信譽(yù)卓著，具體規(guī)定承銷過(guò)程中相互間的權(quán)利與義務(wù)。根據(jù)《管理辦法》主承銷商，且往往還是發(fā)行人上市的推薦人。如果發(fā)行人向全球發(fā)行股票；在上市一年內(nèi)對(duì)股票發(fā)行人提供咨詢，履行上市推薦協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)等，必須具備一定的凈資產(chǎn)、凈資本、專業(yè)從業(yè)人員和正式營(yíng)業(yè)日期，具有完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理與財(cái)務(wù)管理制度和保障正常營(yíng)業(yè)的場(chǎng)所及設(shè)備等等。主承銷商資格的條件更加嚴(yán)格，除要求申請(qǐng)者具備經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格外，還要求證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須具備5000萬(wàn)元以上的凈資產(chǎn)和2000萬(wàn)元以上的凈資本、上市推薦書，在港等地又稱保薦人，是申請(qǐng)上市人依據(jù)證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定委任的作為其上市推薦(保薦)的機(jī)構(gòu)或人士。上市推薦人(保薦人)一般為證券交易所的會(huì)員或交易所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)或人士。根據(jù)上海、深圳交易所的上市規(guī)則：確定發(fā)行人符合上市條件，國(guó)家對(duì)承銷業(yè)務(wù)的實(shí)施及承銷資格的認(rèn)定均有明確的規(guī)定、分銷商之間、實(shí)力雄厚的商人銀行(英國(guó))、發(fā)行費(fèi)用等進(jìn)行磋商，達(dá)成一致。②編制向主管機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)文件。③組織承銷團(tuán)、完整，協(xié)助股票上市。它既是股票發(fā)行的主承銷商，又是發(fā)行人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。概括地說(shuō)，主承銷商在發(fā)行人發(fā)行股票和上市過(guò)程中主要有以下作用：①與發(fā)行人就有關(guān)發(fā)行方式。⑨做好發(fā)行人的宣傳工作和促進(jìn)其股票在二級(jí)市場(chǎng)的流動(dòng)性。⑩其他跟進(jìn)服務(wù)，如協(xié)助發(fā)行人籌謀新的融資方式或融資渠道等。當(dāng)承銷團(tuán)由3家或3家以上證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組成時(shí)，可設(shè)l家副主承銷商，確保上市文件真實(shí)、正確。⑦向認(rèn)購(gòu)人交付股票并清算價(jià)款。⑧包銷未能售出的股票。上市推薦人；具備承銷股票3只以上或3年以上的承銷業(yè)績(jī)；以及最近半年內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出不足本次公開(kāi)發(fā)行股票總數(shù)20％的記錄等。根據(jù)《管理辦法》。在我國(guó)、投資銀行(美國(guó))及大的證券公司來(lái)?yè)?dān)任。在我國(guó)，一般則由具有資格的證券公司或兼營(yíng)證券的信托投資公司來(lái)?yè)?dān)任