券商和證監(jiān)會(huì)是什么關(guān)系，證券公司和證券交易所的關(guān)系中國人民銀行和中國銀行監(jiān)督管理委

來源：整理時(shí)間：2023-07-29 17:35:48 編輯：金融知識(shí) 手機(jī)版

1，證券公司和證券交易所的關(guān)系中國人民銀行和中國銀行監(jiān)督管理委

證券交易所是交易證券的市場(chǎng)（平臺(tái)），是由資格審定后的證券公司組成。因此證券公司就是市場(chǎng)的具體交易者（受投資者委托進(jìn)行操作），交易品種就是上市的各種股票。

牛比

證券公司和證券交易所的關(guān)系中國人民銀行和中國銀行監(jiān)督管理委

2，中國證監(jiān)會(huì)與國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的區(qū)別

在法律法規(guī)中經(jīng)?？梢钥吹健白C券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”。主要原因是便于法律條文的描述，避免因機(jī)構(gòu)名稱變更而修改法律。另一個(gè)，早期還有一個(gè)機(jī)構(gòu)是“國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)（證券委），而中國證監(jiān)會(huì)成立時(shí)間較晚。所以兩者沒有根本區(qū)別。

中國證監(jiān)會(huì)與國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的區(qū)別

3，股票交易中最低傭金5元對(duì)于這5元券商和證監(jiān)會(huì)各分多少

萬分之五？傭金是券商收取的，要繳稅。至于證監(jiān)會(huì)跟券商的關(guān)系，官與商的關(guān)系。

你好！傭金都是券商的，但是券商也要把這些錢給交易所，登記公司，這就是所謂的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成本僅代表個(gè)人觀點(diǎn)，不喜勿噴，謝謝。

全部歸證監(jiān)會(huì)，券商沒有的。

傭金是券商收取的，不用給證監(jiān)會(huì)

按理來說都是券商的，

股票交易中最低傭金5元對(duì)于這5元券商和證監(jiān)會(huì)各分多少

4，證監(jiān)會(huì)和證券交易所有什么區(qū)別呢如何理解

從法律地位而言，證監(jiān)會(huì)與證券交易所的關(guān)系是監(jiān)管和被監(jiān)管的關(guān)系，依據(jù)事實(shí)地位，證監(jiān)會(huì)與證券交易所之間是管理與被管理的關(guān)系。監(jiān)管權(quán)的配置主要體現(xiàn)在兩者對(duì)于證券交易、交易所會(huì)員、和上市公司的監(jiān)管，具體規(guī)定散見于法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和交易所的規(guī)范性文件

證監(jiān)會(huì)是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的簡(jiǎn)稱，是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門。而交易所是股票交易的實(shí)體場(chǎng)所，相當(dāng)于農(nóng)村和城市的集貿(mào)市場(chǎng)，屬經(jīng)濟(jì)實(shí)體單位。證監(jiān)會(huì)和交易所的關(guān)系，就相當(dāng)于工商局與集貿(mào)市場(chǎng)的關(guān)系。

5，證券公司的法律地位與關(guān)系

一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的概念與分類　　（一）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的概念　　所謂證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，又稱證券商，是指依法經(jīng)國家證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的組織。它是證券市場(chǎng)溝通交易的中間環(huán)節(jié) ，證券的發(fā)行、承銷、交易一般都要通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)來完成?！　∽C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在不同國家的證券市場(chǎng)上有不同的名稱。在證券發(fā)行市場(chǎng)上，日本稱為證券公司、美國稱為投資銀行；在證券流通市場(chǎng)上，西方國家稱為證券經(jīng)紀(jì)人。我國的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要指證券公司及其他機(jī)構(gòu)?！　∽C券公司是我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的主要表現(xiàn)形式。所謂證券公司，根據(jù)《證券法》第一百一十八條的規(guī)定，是指依照公司法規(guī)定經(jīng)國家證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司?！　∥覈淖C券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩大類?！　。ǘ┳C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的分類　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行不同的分類，常見的分類形式有以下幾種：　　(1)、以經(jīng)營的業(yè)務(wù)的范圍為標(biāo)準(zhǔn)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可分為：承銷類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、自營類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和綜合類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)；　　(2)、以組織形式為標(biāo)準(zhǔn)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可分為：證券公司、證券交易營業(yè)部、證券交易代辦點(diǎn)等；　　(3)、以行業(yè)性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)又可分為：證券公司、信托投資公司、基金管理公司、金融資產(chǎn)管理公司等。另外，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可能對(duì)其他行業(yè)開放，例如IT行業(yè)。中國證監(jiān)會(huì)目前已給信達(dá)、華融兩大資產(chǎn)管理公司發(fā)放了證券承銷資格證書，允許其從事證券承銷業(yè)務(wù)?！　《?、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍　　根據(jù)各國法律的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍必須依法向證券主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)批準(zhǔn)，并不得超越審批范圍經(jīng)營。在我國，根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，證券公司的經(jīng)營范圍可分為以下幾類；　　(1)、證券的承銷業(yè)務(wù)，即在發(fā)行市場(chǎng)上包銷、代銷股票、債券等有價(jià)證券；　　(2)、證券自營業(yè)務(wù)，即作為交易者進(jìn)入交易市場(chǎng)參與證券的買賣；　　(3)、證券交易代理業(yè)務(wù)，即充當(dāng)交易雙方的經(jīng)紀(jì)人，代理投資者買賣證券；　　(4)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（含財(cái)務(wù)顧問）；　　(5)、證券代保管、簽證業(yè)務(wù)；　　(6)、代理證券的還本付息、分紅派息業(yè)務(wù)；　　(7)、中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)?！　≡谝陨细黜?xiàng)業(yè)務(wù)中，證券承銷、自營和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是主要的業(yè)務(wù)。　　三、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的法律地位　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的法律地位，是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的性質(zhì)及其與發(fā)行人、一般投資者、證券交易所之間的關(guān)系。　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是經(jīng)營證券業(yè)務(wù)、以營利為目的的企業(yè)法人。它是證券發(fā)行、交易的中間商，本身也是證券的法人投資者。它與證券發(fā)行人、一般投資者、證券交易所之間的關(guān)系如下：　?。ㄒ唬┳C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行者的關(guān)系　　二者均是以營利為目的的組織。在證券發(fā)行中，二者可同屬一方當(dāng)事人，針對(duì)另一方當(dāng)事人——證券投資者。但二者也有諸多區(qū)別：　　(1)、在證券發(fā)行方面，發(fā)行人是證券發(fā)行主體，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券承銷主體。二者為證券承銷協(xié)議的雙方當(dāng)事人，共同面對(duì)另一方當(dāng)事人——投資者?！　“l(fā)行人　　↑↓ —— 投資者　　承銷商　　(2)、在證券交易市場(chǎng)上，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可自營或代理證券業(yè)務(wù)；而發(fā)行人作為公司時(shí)，可以買賣證券，但不得買賣本公司證券。　　(3)、在承銷結(jié)束后，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可持有發(fā)行人發(fā)行的證券，此時(shí)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是發(fā)行人的股東或債權(quán)人?！　?4)、證券發(fā)行人只受證券主管機(jī)關(guān)約束；而證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)受證券主管機(jī)關(guān)（包括證交所）與證券業(yè)協(xié)會(huì)的雙重約束?！　。ǘ┳C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與一般投資者的關(guān)系　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為代理商，與一般投資者是委托與被委托的關(guān)系；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為自營商，從事證券買賣業(yè)務(wù)時(shí)，也是證券的投資者，但它與一般投資者有著顯著的區(qū)別：　　(1)、取得證券的方式不盡相同。對(duì)于公開發(fā)行的證券，一般投資者只能在證券發(fā)行和交易市場(chǎng)上認(rèn)購，而證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)卻可以通過代銷或包銷證券直接從發(fā)行者手中購得證券或認(rèn)購剩余的證券；　　(2)、在證券交易市場(chǎng)上，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以親自出席證券交易所，直接從事證券交易，而一般投資者只能委托證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代理其買賣證券；　　(3)、在交易中所受限制的程度不同。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)因資金雄厚，獲取內(nèi)幕信息機(jī)會(huì)較多，容易產(chǎn)生違規(guī)行為，因而對(duì)其監(jiān)管也較嚴(yán)格，而一般投資主體則受限較多?！　。ㄈ┳C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所的關(guān)系　　從證券市場(chǎng)的角度看，二者都是證券交易的服務(wù)與中介機(jī)構(gòu)。它們的相互關(guān)系表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：　　(1)、性質(zhì)不同：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是以營利為目的的企業(yè)法人；而證券交易所有會(huì)員制證交所和公司制證券交易所之分，會(huì)員制證交所是非營利的團(tuán)體法人；　　(2)、二者雖然都是證券市場(chǎng)的主體，但證交所不是證券發(fā)行與交易的主體，它不從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)，只是為證券交易提供場(chǎng)所與服務(wù)的機(jī)構(gòu)；　　(3)、二者相互依存。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須成為證交所的正式會(huì)員，才能進(jìn)入證交所參與證券交易，否則即屬違法；而證交所必須擁有達(dá)到一定數(shù)量的會(huì)員，否則不符合開業(yè)條件，而且，以證券公司為主體的會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)?！　?4)、二者同受證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)除接受證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管以外，還必須接受證交所的會(huì)員監(jiān)管和證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)監(jiān)管。而證券交易所只接受證監(jiān)會(huì)的管理與監(jiān)督，其他任何組織均無權(quán)干涉證券交易所的活動(dòng)。

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