重點輔導:第十章證券投資基金監(jiān)管本章系統(tǒng)亮點:證券投資基金監(jiān)管目標、原則和手段；熟悉證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準設立申請、監(jiān)管方法和監(jiān)管內(nèi)容；了解證券監(jiān)督管理監(jiān)管上的分工和監(jiān)管上的內(nèi)容了解基金自律管理的組織機構(gòu)和監(jiān)管上的方式和內(nèi)容；熟悉證券 Exchange對基金上市和基金投資的管理。

A:中國證監(jiān)會的基本職能(1)建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)，按規(guī)定垂直管理證券期貨監(jiān)管機構(gòu)。(2)加強證券期貨行業(yè)監(jiān)管加強與證券期貨交易所、上市公司、證券期貨機構(gòu)、證券投資基金管理公司、。(3)加強證券期貨市場金融風險的防范和化解。

(5)統(tǒng)一監(jiān)管 證券行業(yè)。中國證監(jiān)會的職責根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會在證券市場的監(jiān)督管理中履行以下職責: (一)研究制定證券期貨市場的方針、政策和發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場相關(guān)法律法規(guī)；制定證券期貨市場相關(guān)規(guī)則、規(guī)定和辦法。(2)垂直領(lǐng)導全國-2監(jiān)管機構(gòu)并集中統(tǒng)一期貨市場-2監(jiān)管。

我覺得還是投入到監(jiān)管這個崗位上，根據(jù)自己的感覺來執(zhí)行管理措施吧。去工商查一下。在中國境內(nèi)的主要業(yè)務證券 公司(指綜合證券 公司)根據(jù)法律的有關(guān)規(guī)定為經(jīng)紀、承銷、自辦、自管。因此證券 公司風險按業(yè)務可分為以下四類:(1) 證券經(jīng)紀業(yè)務風險由于經(jīng)紀業(yè)務收入占公司總收入的比重較大，所以經(jīng)紀業(yè)務的風險是證券-3/最基本的風險，主要表現(xiàn)為:1。操作風險:經(jīng)紀業(yè)務傭金收入占證券-3/總收入比重較大。二級市場的波動對證券 公司的收益影響很大。市場不景氣時，固定成本(如通信費、場地租金)居高不下，經(jīng)營風險突出。

法律分析:證券交易中的違規(guī)行為包括:(1)操縱市場:投資者或公司通過各種手段連續(xù)買賣一只股票，通過聯(lián)合、自行買賣或強行買賣影響股價；(2)內(nèi)幕交易:通過交易證券內(nèi)幕信息買賣股票；(3)自由裁量權(quán):客戶將所有實質(zhì)性權(quán)利委托給他人；(4)透支:賬戶中沒有足夠的錢支付委托買入的股票；(五)挪用保證金:證券公司擅自挪用客戶的保證金；(六)自營和經(jīng)紀業(yè)務混雜或誤導信息。

給其他證券承銷機構(gòu)或投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷崗位資格或者證券職業(yè)資格: (一)進行虛假或者引人誤解的廣告或者其他宣傳、推介活動的；(二)以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務；(3)其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會在證券市場的監(jiān)督管理中履行以下職責: (一)研究制定證券期貨市場的方針、政策和發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場相關(guān)法律法規(guī)，提出制定和修改建議；制定與證券期貨市場監(jiān)管相關(guān)的規(guī)則、規(guī)定和措施。(2)垂直領(lǐng)導全國證券期貨監(jiān)管機構(gòu)，集中統(tǒng)一期貨市場-2監(jiān)管；管理相關(guān)的領(lǐng)導班子和成員證券 公司。

第一章總則第一條為了明確中國證券監(jiān)督管理委員會的機構(gòu)(以下簡稱機構(gòu))監(jiān)管并完善證券期貨監(jiān)管根據(jù)中華人民共和國(PRC) 證券 Law中華人民共和國(PRC)第二條派出機構(gòu)受中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)垂直領(lǐng)導，依法以自己的名義履行職責。

第四條派出機構(gòu)職責的設立和履行監(jiān)管遵循職權(quán)法定、依法授權(quán)、權(quán)責統(tǒng)一、公開透明、公平公正的原則。派出機構(gòu)履行的監(jiān)管職責，除法律、行政法規(guī)有明確規(guī)定外，由中國證監(jiān)會規(guī)則授權(quán)。監(jiān)管如職責涉及中國證監(jiān)會職能部門、派出機構(gòu)的協(xié)調(diào)工作，證券期貨交易場所，證券登記結(jié)算機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等。，并有必要作出具體安排的，中國證監(jiān)會應當制定工作規(guī)則。

本章亮點:證券投資基金監(jiān)管的目標、原則和手段；熟悉證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準設立申請、監(jiān)管方法和監(jiān)管內(nèi)容；了解證券監(jiān)督管理監(jiān)管的分工和監(jiān)管的內(nèi)容了解基金自律管理的組織機構(gòu)和監(jiān)管的方式和內(nèi)容；熟悉證券 Exchange對基金上市和基金投資的管理。了解基金管理涉及的審批事項公司；熟悉日常資金管理-3監(jiān)管內(nèi)容；掌握證券投資基金設立的審批原則；熟悉證券投資基金銷售監(jiān)管；了解證券投資基金的信息披露原則；熟悉證券投資基金與交易行為日常監(jiān)管的內(nèi)容。

法律的主觀性:證監(jiān)會采取的行政強制措施包括限制公民人身自由、查封場所、設施或者財產(chǎn)、查封財產(chǎn)、凍結(jié)存款、匯款等行政強制措施。證監(jiān)會實施行政強制措施的程序是，報行政機關(guān)負責人批準后實施，由兩名以上行政執(zhí)法人員實施，出示執(zhí)法身份證件，通知當事人到場，當場告知當事人采取行政強制措施的理由和依據(jù)以及當事人依法享有的權(quán)利和救濟途徑， 聽取當事人的陳述和申辯，制作現(xiàn)場筆錄，由當事人和行政執(zhí)法人員簽名或者蓋章。 當事人拒絕的，應當在筆錄中注明；當事人不在場的，應當邀請見證人到場，見證人和行政執(zhí)法人員應當當場在筆錄上簽名或者蓋章。

規(guī)定涉及高級管理層:擴大獨立董事的適用范圍，擴大高級管理層的范圍，設立合規(guī)官，規(guī)定崗位任職資格。2008年4月23日，國務院頒布證券-3/監(jiān)督管理條例(6月1日起施行，以下簡稱《條例》)。《規(guī)定》針對證券 -3/發(fā)展過程中暴露出的一些突出問題，如證券市場準入條件、客戶資產(chǎn)保護、證券治理。

擴大獨立董事的應用，強化監(jiān)督職能。獨立董事制度原本是我國上市公司治理結(jié)構(gòu)中的一項制度。最早見于1997年12月中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市指引公司公司章程》第112條。2001年8月，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》公司，規(guī)定在上市公司建立獨立董事制度。《規(guī)定》將獨立董事制度引入證券-3/。《條例》第十九條規(guī)定:“證券-3/可以設立獨立董事。”不得在本證券-3/中擔任董事會以外的任何職務，不得與本證券 公司存在任何可能妨礙其做出獨立客觀判斷的關(guān)系。

根據(jù)證券-3/Branches監(jiān)管規(guī)定，在各證券-3/設立分支機構(gòu)需要國家和地方財政。分支機構(gòu)應遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度，配備合格人員，執(zhí)行總部制定的內(nèi)部管理制度公司并接受上級監(jiān)管部門監(jiān)管。為規(guī)范證券-3/分支機構(gòu)行為，保護投資者權(quán)益，維護市場秩序，2019年，中國證監(jiān)會發(fā)布證券-3/分支機構(gòu)-0。

同時規(guī)定證券 公司應制定分支機構(gòu)管理制度，明確分支機構(gòu)內(nèi)部管理職責、權(quán)限和業(yè)務流程，確保公司與分支機構(gòu)之間的協(xié)調(diào)和溝通。《規(guī)定》還強調(diào)了分支機構(gòu)的風險防控和合規(guī)管理要求，分支機構(gòu)必須配備合格、足夠的工作人員，按照公司的風險管理要求履行職責，執(zhí)行總部公司制定的內(nèi)部管理制度，加強監(jiān)管對業(yè)務和風險的控制，及時報告分支機構(gòu)的重大風險和問題。