法律法規(guī)包括證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法《證券公司企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引(試行)》基金 管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)。-4 管理關(guān)于公司發(fā)展特定多客戶(hù)資產(chǎn)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定管理關(guān)于業(yè)務(wù)的規(guī)定基金 管理公司特定多客戶(hù)資產(chǎn)-。

【答案】:b證券期貨機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理 business管理辦法第十條證券期貨機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理business應(yīng)當(dāng)符合下列條件: (二)公司治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)/123(三)具有合格的高級(jí)/人員和三名以上投資經(jīng)理；(四)設(shè)有投資研究部門(mén)，從事投資研究的專(zhuān)職人員不少于三人；

(六)最近兩年沒(méi)有因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，最近一年沒(méi)有因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管部門(mén)采取行政監(jiān)管措施，沒(méi)有因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門(mén)或者有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。證券公司，-4 管理公司、期貨公司成立子公司從事私募管理業(yè)務(wù)，其投研部門(mén)為子公司提供投研服務(wù)。

各種資產(chǎn)管理渠道的聯(lián)系與區(qū)別基金 子公司它們?cè)诜缮蠈儆谛磐嘘P(guān)系，可以以募集單只基金或集合資金的形式進(jìn)行投資，資金可以投資于各種資產(chǎn)(包括在交易所交易的品種或未通過(guò)交易所轉(zhuǎn)讓的權(quán)益類(lèi)債券、權(quán)利等資產(chǎn))；基金 子公司在某些方面類(lèi)似于券商的資產(chǎn)管理，可以募集單只基金投資各種資產(chǎn)，可以募集集合資金參與交易所、集合信托轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品。

I. 基金 子公司與信托1的區(qū)別。投資限制信托計(jì)劃不能投資銀信合作中的票據(jù)資產(chǎn)；并且基金 子公司在各種投資標(biāo)的上不受限制。法律依據(jù):銀監(jiān)會(huì)于2012年初發(fā)布了《關(guān)于信托公司票據(jù)信托業(yè)務(wù)的通知》。根據(jù)《通知》要求，信托公司不得與商業(yè)銀行開(kāi)展各種形式的票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓/受讓業(yè)務(wù)。同時(shí)，對(duì)于現(xiàn)有票據(jù)信托業(yè)務(wù)，信托公司應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，信托項(xiàng)目存續(xù)期間不得開(kāi)展新的票據(jù)業(yè)務(wù)，到期后應(yīng)立即終止，不得展期。

【答案】:A、C、D證券期貨機(jī)構(gòu)私募第十條管理Business-3辦法、證券期貨機(jī)構(gòu)從事私募管理。(2)公司治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)控、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理齊全；(三)具有合格的高級(jí)/人員和三名以上投資經(jīng)理；

(五)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；(六)最近兩年沒(méi)有因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，最近一年沒(méi)有因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管部門(mén)采取行政監(jiān)管措施，沒(méi)有因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門(mén)或者有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。證券公司，-4 管理公司、期貨公司成立子公司從事私募管理業(yè)務(wù)，其投研部門(mén)為子公司提供投研服務(wù)。

(1)銀行卡業(yè)務(wù)1。銀行卡發(fā)行。信用卡發(fā)行。信用卡收據(jù)。外資銀行借記卡(2)第三方存管、存管、托管、賬戶(hù)業(yè)務(wù)5。公募基金托管6。私募基金和資產(chǎn)管理產(chǎn)品托管7。社保/ -4/家庭監(jiān)護(hù)9。QDII，RQDII國(guó)內(nèi)托管10。QDII海外托管。托管第16部分。期貨結(jié)算與保證金存管(含上期所、大商所、CICC、鄭商所、國(guó)際能源所)17 .客戶(hù)交易結(jié)算資金存管。第三方支付的預(yù)留賬戶(hù)19.P2P .列舉大致三種模式)20。海外投資基金基金托管銀行21。公司債券信托管理人(三)投資與交易類(lèi)別22。銀行衍生交易(包括銀監(jiān)會(huì)和外管局，外管局還包括同業(yè)和代客)23。外資銀行債券投資24.QFII25.RQFII26 .上海黃金交易所金融會(huì)員27 .上海黃金交易所國(guó)際會(huì)員。債券市場(chǎng)莊家。銀行間外幣對(duì)做市商。人民幣對(duì)外幣即期、遠(yuǎn)期和掉期做市商。綜合外匯做市商。省略部分外匯一級(jí)交易商(詳見(jiàn)報(bào)告)(4)結(jié)匯。

近日，宏圖創(chuàng)新宣布增資計(jì)劃。深交所4月3日發(fā)布的公告顯示，根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部第32號(hào)令《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)管辦法管理 辦法》及相關(guān)規(guī)定，受深圳創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司委托，深圳聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所公開(kāi)披露紅土創(chuàng)新基金增資意向征集信息，廣泛征集投資。值得注意的是，公募基金歷史罕見(jiàn)，公開(kāi)招募戰(zhàn)略投資者。宏圖創(chuàng)新基金擬引入戰(zhàn)略投資者為本次公開(kāi)發(fā)行提供有效的渠道資源或投研能力支持基金。

公告顯示，增資擴(kuò)股完成后，深創(chuàng)投集團(tuán)在宏圖創(chuàng)新基金中持股比例不低于55%，戰(zhàn)略投資者(12名)合計(jì)持股比例不超過(guò)25%，在管理層及核心骨干中持股比例不超過(guò)20%。戰(zhàn)略投資者股份價(jià)格根據(jù)國(guó)資監(jiān)管規(guī)定，以備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果為基礎(chǔ)合理確定。宏圖創(chuàng)新基金 管理樓層、核心骨干、戰(zhàn)略投資者均以現(xiàn)金入股，同股同價(jià)。管理樓層和核心骨干不參與議價(jià)。

問(wèn)題1:分公司和子公司有什么區(qū)別？分公司與子公司:公司的分公司是指公司設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，是負(fù)責(zé)所有機(jī)構(gòu)的第一總機(jī)構(gòu)。分公司歸公司管轄，公司與分公司的關(guān)系受管轄。公司的子公司指公司投資并受其支配的公司。子公司有一套完整的公司組織機(jī)構(gòu)。持有子公司股并處于控股地位的公司成為母公司。

分公司在法律上不具有法人資格，即不具有企業(yè)法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。子公司雖受母公司控制，但卻是獨(dú)立的公司，具有企業(yè)法人資格，獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，獨(dú)立存在，依法辦理公司設(shè)立的各項(xiàng)手續(xù)。問(wèn)題二:什么是子公司？什么是分支？子公司指同一家公司在另一家公司有股權(quán)的公司，股權(quán)可以是100%，但至少不低于50%；分支是指海外公司和在美國(guó)的公司50%以上的股份由同一個(gè)人或機(jī)構(gòu)作為第三方持有。

中國(guó)證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理分哪些種類(lèi)的業(yè)務(wù):(1)集合資產(chǎn)管理、(2)定向資產(chǎn)管理、(3)特殊資產(chǎn)-。(2)目標(biāo)資產(chǎn)管理:為單個(gè)客戶(hù)處理的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)特殊資產(chǎn)管理:為客戶(hù)辦理特殊目的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

管理計(jì)劃的全稱(chēng)是管理 Plan，是一種融資工具，是為投資者提供的增值理財(cái)服務(wù)。就其定義而言，是指將投資者的資產(chǎn)集合起來(lái)，由專(zhuān)業(yè)的經(jīng)營(yíng)者(經(jīng)紀(jì)人)進(jìn)行，按照約定的投資方向進(jìn)行投資，國(guó)內(nèi)最早的資產(chǎn)管理計(jì)劃，首先在證券公司和基金公司試行。法律法規(guī)包括證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法《證券公司企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引(試行)》基金 管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)，-4 管理關(guān)于公司發(fā)展特定多客戶(hù)資產(chǎn)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定管理關(guān)于業(yè)務(wù)的規(guī)定基金 管理公司特定多客戶(hù)資產(chǎn)-。