開一家證券投顧公司需要什么條件，開一個(gè)證券投資公司需要什么條件

來源：整理時(shí)間：2023-03-30 15:47:25 編輯：金融知識(shí) 手機(jī)版

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1，開一個(gè)證券投資公司需要什么條件
2，在中國開辦一家證券公司需要什么條件
3，注冊(cè)成立證券投資咨詢公司具體需要什么條件
4，開一家證券公司需要那些資格和手續(xù)
5，我想成立一個(gè)證券投資咨詢公司需要什么條件

1，開一個(gè)證券投資公司需要什么條件

證券是國家限定的項(xiàng)目你想要開需先獲得國務(wù)院批準(zhǔn)所以建議您開個(gè)投資咨詢公司好了不要把證券放進(jìn)去

資金是一方面，關(guān)鍵是要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)審批再看看別人怎么說的。

開一個(gè)證券投資公司需要什么條件

2，在中國開辦一家證券公司需要什么條件

設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； (二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元； (三)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本； (四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； (五)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度； (六)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施； (七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

注冊(cè)資金至少5000萬,你可以看看《證券法》，上面有詳細(xì)規(guī)定，你想知道的都明文規(guī)定。

在中國開辦一家證券公司需要什么條件

3，注冊(cè)成立證券投資咨詢公司具體需要什么條件

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備下列條件：1、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。2、有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。3、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。4、有公司章程。5、有健全的內(nèi)部管理制度。6、具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。具備以上條件即可向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng).

成立證券投資咨詢有限公司的條件： 1、中華人民共和國法人。 2、公司注冊(cè)資本金100萬以上。 3、無外資方股東股權(quán)。 4、有5名以上取得證券投資咨詢資格證書的從業(yè)人員或取得中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)條件的函，其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)人員資格證書或符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)條件。 5、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。 6、有公司章程。 7、有健全的內(nèi)部管理制度。 8、中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

注冊(cè)成立證券投資咨詢公司具體需要什么條件

4，開一家證券公司需要那些資格和手續(xù)

至少5000萬元注冊(cè)資本，固定辦公場所、有一定數(shù)量證券從業(yè)人員。到工商、稅務(wù)、證監(jiān)局辦理相關(guān)手續(xù)就,還要有保薦人保薦以及主要出資股東達(dá)到注冊(cè)資本的一定比例。工商、稅務(wù)、證監(jiān)局,包括還要加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。比一般公司成立麻煩的多，國家對(duì)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的都比較嚴(yán)?！　〉诹隆∽C券公司　　第一百二十二條　設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)?！　〉谝话俣龡l　本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司?！　〉谝话俣臈l　設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　　(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；　　(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近三年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；　　(三)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；　　(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；　　(五)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；　　(六)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；　　(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件?！　〉谝话俣鍡l　經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：　　(一)證券經(jīng)紀(jì)；　　(二)證券投資咨詢；　　(三)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；　　(四)證券承銷與保薦；　　(五)證券自營；　　(六)證券資產(chǎn)管理；　　(七)其他證券業(yè)務(wù)。　　第一百二十六條　證券公司必須在其名稱中標(biāo)明證券有限責(zé)任公司或者證券股份有限公司字樣。　　第一百二十七條　證券公司經(jīng)營本法第一百二十五條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額,但不得少于前款規(guī)定的限額?！　〉谝话俣藯l　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說明理由?！　∽C券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。　　證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)?！　〉谝话俣艞l　證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu),變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本,變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人,變更公司章程中的重要條款,合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。　　證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。　　第一百三十條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的凈資本,凈資本與負(fù)債的比例,凈資本與凈資產(chǎn)的比例,凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例,負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例,以及流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定?！　∽C券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。　　第一百三十一條　證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí),品行良好,熟悉證券法律、行政法規(guī),具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力,并在任職前取得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。　　有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：　　(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾五年；　　(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾五年?！　〉谝话偃l　因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,不得招聘為證券公司的從業(yè)人員?！　〉谝话偃龡l　國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員,不得在證券公司中兼任職務(wù)。

你好！至少5000萬元注冊(cè)資本，固定辦公場所、有一定數(shù)量證券從業(yè)人員。到工商、稅務(wù)、證監(jiān)局辦理相關(guān)手續(xù)就可以啦。如果對(duì)你有幫助，望采納。

比一般公司成立麻煩的多除上面說的外,包括還要加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員，還要有保薦人保薦以及主要出資股東達(dá)到注冊(cè)資本的一定比例、證監(jiān)局。工商、稅務(wù)

5，我想成立一個(gè)證券投資咨詢公司需要什么條件

你說的是經(jīng)濟(jì)咨詢還是經(jīng)紀(jì)咨詢?。拷?jīng)濟(jì)咨詢公司跟普通公司一樣，如果是經(jīng)紀(jì)咨詢的話，會(huì)涉及到經(jīng)紀(jì)師資格的問題。

假設(shè)您有一筆錢想投資債券、股票啦這類證券進(jìn)行增值，但自己又一無精力二無專業(yè)知識(shí)，三呢錢也不算多，就想到與其他10個(gè)人合伙出資，雇一個(gè)投資高手（理論上比我還高點(diǎn)的），操作大家合出的資產(chǎn)進(jìn)行投資增值。但這里面，如果10多個(gè)投資人都與投資高手隨時(shí)交涉，那事還不亂套，于是就推舉其中一個(gè)最懂行的牽頭辦這事。定期從大伙合出的資產(chǎn)中按一定比例提成給他，由他代為付給高手勞務(wù)費(fèi)報(bào)酬，當(dāng)然，他自己牽頭出力張羅大大小小的事，包括挨家跑腿，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的事向高手隨時(shí)提醒著點(diǎn)，定期向大伙公布投資盈虧情況等等，不可白忙，提成中的錢也有他的勞務(wù)費(fèi)。上面這些事就叫作合伙投資。將這種合伙投資的模式放大100倍、1000倍，就是基金。這種民間私下合伙投資的活動(dòng)如果在出資人間建立了完備的契約合同，就是私募基金（在我國還未得到國家金融行業(yè)監(jiān)管有關(guān)法規(guī)的認(rèn)可）。如果這種合伙投資的活動(dòng)經(jīng)過國家證券行業(yè)管理部門（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)）的審批，允許這項(xiàng)活動(dòng)的牽頭操作人向社會(huì)公開募集吸收投資者加入合伙出資，這就是發(fā)行公募基金，也就是大家現(xiàn)在常見的基金。基金管理公司是什么角色？基金管理公司就是這種合伙投資的牽頭操作人，不過它是個(gè)公司法人，資格要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)審批的?；鸸九c其他基金投資者一樣也是合伙出資人之一，另一方面由于它牽頭操作，要從大家合伙出的資產(chǎn)中按一定的比例每年提取勞務(wù)費(fèi)（稱基金管理費(fèi)），替投資者代雇代管理負(fù)責(zé)操盤的投資高手（就是基金經(jīng)理），還有幫高手收集信息搞研究打下手的人，定期公布基金的資產(chǎn)和收益情況。當(dāng)然基金公司這些活動(dòng)是證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的。為了大家合伙出的資產(chǎn)的安全，不被基金公司這個(gè)牽頭操作人偷著挪用，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，基金的資產(chǎn)不能放在基金公司手里，基金公司和基金經(jīng)理只管交易操作，不能碰錢，記帳管錢的事要找一個(gè)擅長此事又信用高的人負(fù)責(zé)，這個(gè)角色當(dāng)然非銀行莫屬。于是這些出資（就是基金資產(chǎn)）就放在銀行，而建成一個(gè)專門帳戶，由銀行管帳記帳，稱為基金托管。當(dāng)然銀行的勞務(wù)費(fèi)（稱基金托管費(fèi)）也得從大家合伙的資產(chǎn)中按比例抽一點(diǎn)按年支付。所以，基金資產(chǎn)相對(duì)來說只有因那些高手操作不好而被虧損的風(fēng)險(xiǎn)，基本沒有被偷挪走的風(fēng)險(xiǎn)。從法律角度說，即使基金管理公司倒閉甚至托管銀行出事了，向它們追債的人都無權(quán)碰大家基金專戶的資產(chǎn)，因此基金資產(chǎn)的安全是很有保障的。如果這種公募基金在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)募集投資者結(jié)束后宣告成立（國家規(guī)定至少要達(dá)到1000個(gè)投資人和2億元規(guī)模才能成立），就停止不再吸收其他的投資者了，并約定大伙誰也不能中途撤資退出，但以后到某年某月為止我們大家就算帳散伙分包袱，中途你想變現(xiàn)，只能自己找其他人賣出去，這就是封閉式基金。如果這種公募基金在宣告成立后，仍然歡迎其他投資者隨時(shí)出資入伙，同時(shí)也允許大家隨時(shí)部分或全部地撤出自己的資金和應(yīng)得的收益，這就是開放式基金。不管是封閉式基金還是開放式基金，如果為了方便大家買賣轉(zhuǎn)讓，就找到交易所（證券市場）這個(gè)場所將基金掛牌出來，按市場價(jià)在投資者間自由交易，就是上市的基金?，F(xiàn)在我們?cè)賮碜x下面的基金的概念，就不太暈頭了吧。證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的投資于證券的集合投資理財(cái)方式，即通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管（一般是信譽(yù)卓著的銀行），由基金管理人（即基金管理公司）管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具的投資?；鹜顿Y人享受證券投資的收益，也承擔(dān)因投資虧損而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。我國基金暫時(shí)都是契約型基金，是一種信托投資方式。證券投資基金的特點(diǎn)：1、專家理財(cái)是基金投資的重要特色?；鸸芾砉九鋫涞耐顿Y專家,一般都具有深厚的投資分析理論功底和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),以科學(xué)的方法研究股票、債券等金融產(chǎn)品，組合投資,規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。相應(yīng)地,每年基金管理公司會(huì)從基金資產(chǎn)中提取管理費(fèi),用于支付公司的運(yùn)營成本。另一方面,基金托管人也會(huì)從基金資產(chǎn)中提取托管費(fèi)。此外,開放式基金持有人需要直接支付的有申購費(fèi)、贖回費(fèi)以及轉(zhuǎn)換費(fèi)。上市封閉式基金和上市開放式基金的持有人在進(jìn)行基金單位買賣時(shí)要支付交易傭金。2、組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)。證券投資基金通過匯集眾多中小投資者的資金，形成雄厚的實(shí)力，可以同時(shí)分散投資于很多種股票，分散了對(duì)個(gè)股集中投資的風(fēng)險(xiǎn)。3、方便投資，流動(dòng)性強(qiáng)。證券投資基金最低投資量起點(diǎn)要求一般較低，可以滿足小額投資者對(duì)于證券投資的需求，投資者可根據(jù)自身財(cái)力決定對(duì)基金的投資量。證券投資基金大多有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力，使得投資者收回投資時(shí)非常便利。我國對(duì)百姓的基金投資收益還給予免稅政策。附帶解釋下證券基金有關(guān)的部分問題。什么是基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)？就是你投資入伙時(shí)要交的費(fèi)用，因?yàn)榛鸸拘麄魑胀顿Y人的活動(dòng)是要費(fèi)不少錢的，這些費(fèi)用自然不能他一家出，另外通過提高你入伙的成本，降低你入伙不久就想離開的欲望。什么是基金的贖回費(fèi)？就是你撤回投資和收益是要交的費(fèi)用，原因與上面類似。還有一條，就是有人撤資走的時(shí)候，為了還給你現(xiàn)金，基金可能不得不賣掉一些債券股票，這是對(duì)基金資產(chǎn)不利的動(dòng)作，對(duì)其他不撤資的合伙人的利益有不良影響，所以讓你留下點(diǎn)費(fèi)用作補(bǔ)償。什么是基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)？就是同一家基金公司操作著多個(gè)基金，你持有其中一個(gè)基金，想把這個(gè)基金按同等資產(chǎn)數(shù)量換成該基金公司操作的另一種基金，應(yīng)向基金公司交付轉(zhuǎn)換的費(fèi)用，原因也與上兩條同理，主要為了提高你變動(dòng)的成本，不愿讓你頻繁變動(dòng)。什么是基金交易傭金？就是上市的基金在交易所市場轉(zhuǎn)讓時(shí)，為你提供交易服務(wù)的證券公司營業(yè)部向你收的勞務(wù)費(fèi)。證券投資基金為什么有那么多種？這是因?yàn)椴煌幕鹱约阂?guī)定的主要投資方向和投資對(duì)象有區(qū)別。股票型基金就是絕大部分資金都投在股票市場上的基金；債券型基金就是絕大部分資金都投在債券市場上的基金；混和型基金就是根據(jù)情況將部分資金投在股票上而另一部分資金投在債券上的基金（當(dāng)然這種投資比例是可變化調(diào)整的），甚至根據(jù)事先的規(guī)定也可以部分投資在其他品種上；貨幣市場基金就是全部資產(chǎn)只投在貨幣市場上的各類短期證券（風(fēng)險(xiǎn)很低但收益也低）的基金。這些基金的投資風(fēng)險(xiǎn)由高到低的順序大致是，股票型基金、混和型基金、債券型基金、貨幣市場基金。由于風(fēng)險(xiǎn)高低不同，所以投資者應(yīng)根據(jù)自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力來選擇風(fēng)險(xiǎn)水平適合自己的基金投資入伙，也可以通過低風(fēng)險(xiǎn)基金、中等風(fēng)險(xiǎn)基金和高風(fēng)險(xiǎn)基金都投資一部分的辦法來分散風(fēng)險(xiǎn)和平衡收益水平，這種行為就叫作投資組合。不同的基金在自己的名稱上冠以什么“增長”、“價(jià)值”、“行業(yè)”、“藍(lán)籌”、“小盤”、“周期”、“消費(fèi)品”等等的字號(hào)，是將自己的主要投資策略風(fēng)格標(biāo)在名稱上以便投資者一目了然，當(dāng)然也不排除部分基金只是當(dāng)初為了找個(gè)好名頭切入點(diǎn)以便中國證監(jiān)會(huì)容易批準(zhǔn)成立。上面講的主要是證券投資基金?；疬€有專門投資于房地產(chǎn)的房地產(chǎn)基金，專門投資于期貨期權(quán)的期貨和期權(quán)基金，專門投資于黃金市場的黃金基金，專門投資于實(shí)業(yè)的產(chǎn)業(yè)基金。這些基金對(duì)我們初涉基金投資的人來說投資機(jī)會(huì)不多，先搞通上面幾種最常見的證券基金后再說?；鸱旨t并不是基金獲取收益的主要方式基金的收益主要是取決于基金凈值每天的漲跌,這跟股票是差不多的,也就是低時(shí)申購高點(diǎn)贖回