基金外包服務(wù)是什么，基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)指哪些機構(gòu)

來源：整理時間：2023-01-29 01:13:34 編輯：金融知識手機版

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1，基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)指哪些機構(gòu)
2，什么是私募基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)
3，私募基金托管和營運外包業(yè)務(wù)的區(qū)別
4，私募發(fā)行證券投資基金賬務(wù)處理外包嗎
5，美國共同基金和私募基金中后臺都外包么

1，基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)指哪些機構(gòu)

目前的外包機構(gòu)主要是由券商組成的，可以去基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上查詢

比如客服鏈接后臺外包，這個很多基金公司已然是這么做了。

基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)指哪些機構(gòu)

2，什么是私募基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)

什么是私募基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)?《辦法》明確：私募基金管理人委托私募基金服務(wù)機構(gòu)，為私募基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)業(yè)務(wù)。重點規(guī)范的是份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)3類服務(wù)業(yè)務(wù)，而新增加的資金募集、投資顧問2類服務(wù)業(yè)務(wù)，則有另外的專門規(guī)定。

私募基金公司的投資方向也分很多種。有的私募基金是投資于股市的，那么主營業(yè)務(wù)就是待客理財或者是運作小型基金。賺取管理費或收益分成。有的私募基金是做vc，也就是風(fēng)險投資的，那么主營業(yè)務(wù)就是風(fēng)投本身，財務(wù)投資。

什么是私募基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)

3，私募基金托管和營運外包業(yè)務(wù)的區(qū)別

1、不同外包是指呼叫中心服務(wù)外包給呼叫中心提供商,托管是指呼叫中心提供商的系統(tǒng)服務(wù)。簡單地說,托管是"放手",所有工作都由托管人管理,外包是自我管理,部分工作委托給外部管理。2、注意不同點保管,可以要求,主要是結(jié)果,能夠評估。過程、制度、監(jiān)督為主。外包,只對部分工作、操作問題,需要及時、合法、按月評估。3、不同特點外包服務(wù)是指在公司/企業(yè)內(nèi)部運營中消耗大量資源的私募股權(quán)機構(gòu),如銷售資金清算、贖回基金清算、股票注冊、估值會計、網(wǎng)下等外包給專業(yè)第三方機構(gòu)實現(xiàn)集中投資,降低運營成本,提高運營效率,同時,提高信息發(fā)布的客觀性和透明度。托管業(yè)務(wù)具有收入穩(wěn)定、成本低、資金沉淀穩(wěn)定、業(yè)務(wù)協(xié)同效應(yīng)顯著等特點。參考資料來源：搜狗百科-基金托管人參考資料來源：搜狗百科-外包

托管是整個營運外包業(yè)務(wù)中的一項，可單獨提供。整個外包業(yè)務(wù)包括托管清算、后臺運營、研究支持、杠桿融資、證券拆借、資金募集等

私募基金托管及外包業(yè)務(wù)的概念私募基金托管服務(wù)指托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，與私募管理機構(gòu)簽訂委托資產(chǎn)托管協(xié)議，履行托管人對托管資產(chǎn)的安全保管、資金清算、估值核算、投資監(jiān)督及信息披露等相關(guān)職責(zé)，同時根據(jù)客戶需求，提供風(fēng)險管理與績效評估等個性化、定制式的托管增值服務(wù)。私募基金托管服務(wù)特點——托管人作為獨立于管理人的第三方機構(gòu)，主要起到監(jiān)督管理人投資、安全保管基金資產(chǎn)、復(fù)核管理人的估值核算結(jié)果等職能。私募基金外包服務(wù)指私募管理機構(gòu)將消耗大量資源的公司/企業(yè)內(nèi)部運營事務(wù)，如銷售資金清算、申贖資金清算、份額登記、估值核算、凈值發(fā)布等外包給專業(yè)的第三方機構(gòu)進行處理，以實現(xiàn)專注投資，降低運營成本，提高運營效率，同時提升信息發(fā)布的客觀性和透明度。私募基金外包服務(wù)特點——外包人作為第三方專業(yè)機構(gòu)，其可視為管理人的運營支持部門，將管理人從除投資之外的其他事務(wù)性工作中解脫出來。溫馨提示：私募基金經(jīng)理，您備案了第一只產(chǎn)品嗎？若您尚未備案基金產(chǎn)品，則請按下列時間節(jié)點完成自查：（1）截止2016年2月5日，登記已滿12個月的，您必須在2016年5月1日前備案基金產(chǎn)品；（2）截止2016年2月5日，登記未滿12個月的，您必須在2016年8月1日前備案基金產(chǎn)品；（3）2016年2月5日后新登記為基金管理人的，您必須在登記之日起6個月內(nèi)備案基金產(chǎn)品。自查完成后，您應(yīng)當抓緊落實，否則中國基金業(yè)協(xié)會將注銷您基金管理人的登記?；鸸芾砣说怯洷蛔N后，可以按相關(guān)要求重新申請登記。

私募基金托管和營運外包業(yè)務(wù)的區(qū)別

4，私募發(fā)行證券投資基金賬務(wù)處理外包嗎

賬務(wù)這個可以找代理記賬的公司做，發(fā)展初期一般收支比較簡單，管理費和業(yè)績報酬兩大塊收入。還是做好投研最重要

私募基金外包需要備案。簡單介紹一下：1、什么是私募基金外包所謂的“私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)”，在行業(yè)內(nèi)又被俗稱私募外包業(yè)務(wù)。主要是指，私募基金管理人委托私募基金服務(wù)機構(gòu)，為私募基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)的業(yè)務(wù)。2、私募基金外包存在的問題自監(jiān)管層對私募基金實行備案制，私募基金呈現(xiàn)爆發(fā)式增長后，包括券商、銀行等在內(nèi)擁有提供外包業(yè)務(wù)能力的機構(gòu)，便看中了這塊肥肉。去年年底，私募基金規(guī)模首次超過公募基金。今年年初，私募基金規(guī)模再現(xiàn)增長，總規(guī)模接近11萬億。此前行業(yè)內(nèi)大部分券商都會對外稱自己可以做私募外包業(yè)務(wù)，但實際上真正擁有資格，又有專業(yè)團隊的很少?！昂芏嘀行∪?，其實只是中介，接到業(yè)務(wù)后轉(zhuǎn)包給大券商或者銀行。這中間常常發(fā)生一些矛盾，既影響了券商正常外包業(yè)務(wù)的開展，也不利于維護私募的權(quán)益。”3月1日晚，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱“中基協(xié)”)發(fā)布《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》，未來，近11萬億私募基金規(guī)模的外包業(yè)務(wù)市場將在該辦法指導(dǎo)下合規(guī)進行。在新規(guī)中看到，針對申請開展私募基金份額登記服務(wù)、基金估值核算服務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機構(gòu)，明確要求應(yīng)當具備十項條件。包括私募基金服務(wù)機構(gòu)實繳資本不低于5000萬元;最近3年無重大違法違規(guī)記錄;所有從業(yè)人員應(yīng)當自從事私募基金服務(wù)業(yè)之日起6個月內(nèi)具備基金從業(yè)資格;私募基金登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)的，將注銷登記等。其中，對于份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)三類服務(wù)業(yè)務(wù)還做了重點說明。私募外包新規(guī)這樣做的好處是原先沒有硬性要求，開展業(yè)務(wù)時比較隨便，重新自查是為了在目前監(jiān)管情況下，杜絕一些行業(yè)灰色做法。同樣建議我們在投資時，要詳細了解投資機構(gòu)的長期業(yè)績表現(xiàn)、管理規(guī)模、基金經(jīng)理投資經(jīng)歷等條件，選擇善于把握債市趨勢機會的、在業(yè)內(nèi)口碑良好的私募機構(gòu)。3、私募基金外包需要備案外包服務(wù)是指外包機構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。值得注意的是，《指引》要求外包機構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)開展前到協(xié)會備案，對外包機構(gòu)通過協(xié)會網(wǎng)站電子備案平臺填報資料的完整性進行核對，材料齊備的給予備案，不是行政許可。目前大部分私募基金都已將銷售業(yè)務(wù)外包給第三方理財公司或者銀行，自己只收管理費。不過，在產(chǎn)品核算、結(jié)算方面，以往在沒有自主發(fā)行產(chǎn)品前都是信托公司幫助他們?nèi)プ?，但現(xiàn)在自主發(fā)行產(chǎn)品，依靠自己的平臺恐怕人力、物力都不能達標，如果利用自己的平臺做產(chǎn)品核算，就會出現(xiàn)監(jiān)管缺失，因此讓私募基金業(yè)務(wù)外包，也可確保銷售結(jié)算資金安全、獨立，達到側(cè)面監(jiān)管的作用。隨著私募基金的快速發(fā)展，私募基金外包服務(wù)行業(yè)也在不斷發(fā)展中。但是，外包服務(wù)行業(yè)也存在許多的問題，很多的私募基金外包機構(gòu)不僅是不具有外包資格的，而且私募基金外包服務(wù)人員缺乏專業(yè)素質(zhì)，這對于私募基金行業(yè)的發(fā)展是有害的。所以，我國規(guī)定了私募基金外包備案，在開展業(yè)務(wù)時是需要要有關(guān)協(xié)會進行備案的，這促進私募基金外包的發(fā)展以及專業(yè)化。

5，美國共同基金和私募基金中后臺都外包么

私募基金外包需要備案。簡單介紹一下：1、什么是私募基金外包所謂的“私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)”，在行業(yè)內(nèi)又被俗稱私募外包業(yè)務(wù)。主要是指，私募基金管理人委托私募基金服務(wù)機構(gòu)，為私募基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)的業(yè)務(wù)。2、私募基金外包存在的問題自監(jiān)管層對私募基金實行備案制，私募基金呈現(xiàn)爆發(fā)式增長后，包括券商、銀行等在內(nèi)擁有提供外包業(yè)務(wù)能力的機構(gòu)，便看中了這塊肥肉。去年年底，私募基金規(guī)模首次超過公募基金。今年年初，私募基金規(guī)模再現(xiàn)增長，總規(guī)模接近11萬億。此前行業(yè)內(nèi)大部分券商都會對外稱自己可以做私募外包業(yè)務(wù)，但實際上真正擁有資格，又有專業(yè)團隊的很少。“很多中小券商，其實只是中介，接到業(yè)務(wù)后轉(zhuǎn)包給大券商或者銀行。這中間常常發(fā)生一些矛盾，既影響了券商正常外包業(yè)務(wù)的開展，也不利于維護私募的權(quán)益?！?月1日晚，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱“中基協(xié)”)發(fā)布《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》，未來，近11萬億私募基金規(guī)模的外包業(yè)務(wù)市場將在該辦法指導(dǎo)下合規(guī)進行。在新規(guī)中看到，針對申請開展私募基金份額登記服務(wù)、基金估值核算服務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機構(gòu)，明確要求應(yīng)當具備十項條件。包括私募基金服務(wù)機構(gòu)實繳資本不低于5000萬元;最近3年無重大違法違規(guī)記錄;所有從業(yè)人員應(yīng)當自從事私募基金服務(wù)業(yè)之日起6個月內(nèi)具備基金從業(yè)資格;私募基金登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)的，將注銷登記等。其中，對于份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)三類服務(wù)業(yè)務(wù)還做了重點說明。私募外包新規(guī)這樣做的好處是原先沒有硬性要求，開展業(yè)務(wù)時比較隨便，重新自查是為了在目前監(jiān)管情況下，杜絕一些行業(yè)灰色做法。同樣建議我們在投資時，要詳細了解投資機構(gòu)的長期業(yè)績表現(xiàn)、管理規(guī)模、基金經(jīng)理投資經(jīng)歷等條件，選擇善于把握債市趨勢機會的、在業(yè)內(nèi)口碑良好的私募機構(gòu)。3、私募基金外包需要備案外包服務(wù)是指外包機構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。值得注意的是，《指引》要求外包機構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)開展前到協(xié)會備案，對外包機構(gòu)通過協(xié)會網(wǎng)站電子備案平臺填報資料的完整性進行核對，材料齊備的給予備案，不是行政許可。目前大部分私募基金都已將銷售業(yè)務(wù)外包給第三方理財公司或者銀行，自己只收管理費。不過，在產(chǎn)品核算、結(jié)算方面，以往在沒有自主發(fā)行產(chǎn)品前都是信托公司幫助他們?nèi)プ觯F(xiàn)在自主發(fā)行產(chǎn)品，依靠自己的平臺恐怕人力、物力都不能達標，如果利用自己的平臺做產(chǎn)品核算，就會出現(xiàn)監(jiān)管缺失，因此讓私募基金業(yè)務(wù)外包，也可確保銷售結(jié)算資金安全、獨立，達到側(cè)面監(jiān)管的作用。隨著私募基金的快速發(fā)展，私募基金外包服務(wù)行業(yè)也在不斷發(fā)展中。但是，外包服務(wù)行業(yè)也存在許多的問題，很多的私募基金外包機構(gòu)不僅是不具有外包資格的，而且私募基金外包服務(wù)人員缺乏專業(yè)素質(zhì)，這對于私募基金行業(yè)的發(fā)展是有害的。所以，我國規(guī)定了私募基金外包備案，在開展業(yè)務(wù)時是需要要有關(guān)協(xié)會進行備案的，這促進私募基金外包的發(fā)展以及專業(yè)化。

是的。招募說明書是一樣的，只是說明書中的募集對象不一樣，公募基金中招募說明書中的這一條是公開招募，所有符合法律規(guī)定的人群均為募集對象，而私募基金這一條應(yīng)指明明確的發(fā)行人群，即特定對象。其它的都是一樣的。