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論我國證券公司全面風險管理框架構建

來源:整理 時間:2023-10-24 08:25:01 編輯:理財小幫手 手機版

以下是我畢業(yè)論文《企業(yè)管理》的題目,是我為你收集的。歡迎閱讀并借鑒!1.李寧公司培訓管理實證研究2,房地產(chǎn)經(jīng)紀公司客戶關系管理研究,在華跨國貿易公司的物流管理,上市公司盈余管理的規(guī)范化研究。我國上市公司配股盈余管理研究6,上市公司可持續(xù)增長管理研究,中化工程公司績效管理研究,大型企業(yè)集團公司和一汽集團公司資金管理模式研究9頁。李爾中國有限公司項目管理流程研究,我國虧損上市公司盈余管理研究11,關于完善金融資產(chǎn)管理公司運行機制的探討,上市公司市值管理與市場操縱研究。G電力公司全面預算管理研究,建立適應公司治理結構的全面預算管理,A公司財務綜合管理研究,發(fā)展中國百貨零售業(yè)的新思路。全面預算管理在集團公司管理中的應用,融資融券,治理效應的研究是基于公司盈余管理的視角,19.公司控制權轉移與盈余管理研究。20.風險投資“掛名”動機與上市公司盈余管理。

1、求一論述題答案:1.股指期貨,2.融資融券3.保薦人制度4.創(chuàng)業(yè)板的發(fā)展現(xiàn)狀...

求一論述題答案:1.股指期貨,2.融資融券3.保薦人制度4.創(chuàng)業(yè)板的發(fā)展現(xiàn)狀...

太搞笑了。你了解這些發(fā)展情況嗎?你知道證監(jiān)會的領導是干什么的嗎?一看就是學生。垃圾老師害人。問題不清楚。你問的問題太大了。問題和對策都是那些家伙在騙證監(jiān)會的人給的。樓主~我是證券員工。這是我吐血一夜后幫你找的資料。真心希望能幫到你!1.股指期貨發(fā)展現(xiàn)狀:我國自2010年4月股指期貨上市以來,市場運行平穩(wěn),基差合理且趨于穩(wěn)定,參與者普遍表現(xiàn)出成熟理性的特征,沒有出現(xiàn)盲目炒作新產(chǎn)品的現(xiàn)象。

隨著市場的跌宕起伏,借助股指期貨進行風險管理的理念也開始被投資者廣泛認可。此外,由于參與者的成熟和理性,加上交易所和期貨公司的投資者教育和風險管理,市場沒有出現(xiàn)異常的“到期效應”。總體而言,我國股指期貨市場呈現(xiàn)健康發(fā)展的良好態(tài)勢。2.股指期貨目前存在的問題:第一,我國 證券市場不夠有效,投資者無法根據(jù)宏觀的變化預測股指的波動,從而降低了股指期貨的套期保值功能。

2、2021年 證券從業(yè)資格考試大綱:金融市場基礎知識

2021年 證券從業(yè)資格考試大綱:金融市場基礎知識

[# 證券考試#簡介]中國證券行業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于證券行業(yè)從業(yè)人員通用資格考試大綱(2021年)的公告》,我為您整理了以下內容。熟悉金融市場的分類;理解金融市場的重要性;把握金融市場的功能。掌握直接融資和間接融資的概念、特點和分類;熟悉直接融資和間接融資的區(qū)別;熟悉直接融資對金融市場的影響。

3、銀監(jiān)會根據(jù) 我國銀行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀,確立了怎樣的持續(xù)監(jiān)管思路

銀監(jiān)會根據(jù) 我國銀行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀,確立了怎樣的持續(xù)監(jiān)管思路

銀監(jiān)會建立了怎樣的持續(xù)監(jiān)管理念根據(jù)我國銀監(jiān)會《關于在中國銀行業(yè)實施新監(jiān)管標準的指導意見》各銀監(jiān)局、政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、中國郵政儲蓄銀行、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的信托公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司:十二五規(guī)劃綱要明確參與。2010年12月16日,巴塞爾委員會發(fā)布第三版BaselIII,要求各成員經(jīng)濟體在兩年內完成相應監(jiān)管法律法規(guī)的制定和修訂,并于2013年1月1日實施新的監(jiān)管標準,2019年1月1日前全面達標。

4、 證券自營業(yè)務的 風險有哪些,相應的防范措施是什么?請加以論述。

【答案】:自營業(yè)務風險主要包括:(1)合規(guī)性風險,是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章和規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的行為。(2)市場風險是指由于不可預測、不可控制的因素導致市場波動,導致自營虧損的行為。(3)經(jīng)營風險、證券公司因投資決策失誤、規(guī)模失控、經(jīng)營不善、內部控制不嚴等原因導致自身經(jīng)營出現(xiàn)虧損風險。自營業(yè)務風險的防范措施如下:1 .控制自營業(yè)務的規(guī)模和比例。

(2)加強自營賬戶的集中管理和權限控制。(3)建立健全投資決策和投資運作檔案管理制度,確保投資過程事后可核查。(4)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。(5)建立實時監(jiān)控系統(tǒng),對自營業(yè)務進行全面監(jiān)控風險建立有效的風險監(jiān)控和報告機制。(6)建立健全自營業(yè)務缺陷糾正和處理機制風險監(jiān)控。(7)建立完整的績效考核和激勵體系。(8)審計部進行全面審計,出具審計報告。

文章TAG:構建框架我國風險證券論我國證券公司全面風險管理框架構建

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