唯品風(fēng)險(xiǎn)主管主要做什么，現(xiàn)在的這些唯品會(huì)安全控件是干什么的

來源：整理時(shí)間：2023-05-19 05:59:58 編輯：金融知識(shí) 手機(jī)版

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1，現(xiàn)在的這些唯品會(huì)安全控件是干什么的
2，品質(zhì)主管主要負(fù)責(zé)什么
3，風(fēng)險(xiǎn)管理員的具體工作是什么
4，品管主要負(fù)責(zé)哪些工作
5，風(fēng)險(xiǎn)管理與我的職責(zé)

1，現(xiàn)在的這些唯品會(huì)安全控件是干什么的

為了提升您的賬戶的安全性，防止賬戶密碼被木馬程序或病毒竊取，安全控件實(shí)現(xiàn)了對(duì)關(guān)鍵數(shù)據(jù)進(jìn)行SSL加密，并有效防止木馬竊取鍵盤記錄。

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現(xiàn)在的這些唯品會(huì)安全控件是干什么的

2，品質(zhì)主管主要負(fù)責(zé)什么

監(jiān)控品質(zhì)數(shù)據(jù)，不斷持續(xù)改進(jìn)。

組織任務(wù):1. 維持產(chǎn)品鑒別與追溯性之可行性.2. 進(jìn)料、制程與出貨檢驗(yàn)之管制.3. 檢驗(yàn)量測(cè)與測(cè)試設(shè)備之管理.4. 不合格品之管理.5. 產(chǎn)品品質(zhì)異常之處理與追蹤.6. 客戶抱怨之處理.7. 統(tǒng)計(jì)技術(shù)之應(yīng)用.主要工作內(nèi)容：1. 對(duì)于公司品質(zhì)目標(biāo)的制訂和修正.2. 不斷的推動(dòng)公司質(zhì)量體系的完善及運(yùn)作.3. 完成上級(jí)交待的各項(xiàng)任務(wù).4. 針對(duì)各項(xiàng)品質(zhì)精神及公司動(dòng)向, 做全體宣導(dǎo).5. 督導(dǎo)進(jìn)料、制程、成品檢驗(yàn)品質(zhì)管制.6. 對(duì)于不合格品的控制, 負(fù)責(zé)提出糾正措施和預(yù)防措施.7. 針對(duì)品質(zhì)改善的實(shí)施過程和效果進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證.8. 對(duì)于產(chǎn)品質(zhì)量記錄進(jìn)行剖析和審核.9. 針對(duì)每周的品質(zhì)狀況, 做定時(shí)匯報(bào).10. 對(duì)于員工的專業(yè)知識(shí)及品質(zhì)技巧組織定期的教育和訓(xùn)練.

品質(zhì)主管主要負(fù)責(zé)什么

3，風(fēng)險(xiǎn)管理員的具體工作是什么

風(fēng)險(xiǎn)管理員職位描述（主要職責(zé)）:對(duì)集團(tuán)公司期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控與檢查，確保對(duì)集團(tuán)公司期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)可知、可控，操作合規(guī)；每年對(duì)各期貨經(jīng)營(yíng)單位的期貨資質(zhì)進(jìn)行核定；每季度對(duì)境外期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查；每年復(fù)核境內(nèi)外期貨業(yè)務(wù)各經(jīng)紀(jì)公司的信用狀況；每日監(jiān)控各單位期貨交易情況，并負(fù)責(zé)期貨經(jīng)營(yíng)單位國(guó)內(nèi)期貨業(yè)務(wù)的審批與交易操作；每月編制《期貨經(jīng)營(yíng)月報(bào)》；根據(jù)監(jiān)管部門的要求，負(fù)責(zé)組織、編寫、審核并報(bào)送與集團(tuán)公司期貨經(jīng)營(yíng)相關(guān)的文件或資料；對(duì)期貨監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)現(xiàn)象及時(shí)指正，對(duì)各單位期貨經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)提示。任職要求和條件:期貨管理或財(cái)務(wù)、金融等相關(guān)專業(yè)，大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)一年以上并取得期貨從業(yè)人員資格證書，且熟悉期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程；敬業(yè)，嚴(yán)謹(jǐn)、踏實(shí)、具有良好的團(tuán)隊(duì)合作精神，善于與同事和客戶有效溝通，有較強(qiáng)的分析能力和查找問題的能力，有較好的中、英文口頭表達(dá)和寫作能力。熟練使用Office、Excel、Powerpoint等軟件工具。

風(fēng)險(xiǎn)管理員的具體工作是什么

4，品管主要負(fù)責(zé)哪些工作

1、對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量問題全面負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查；2、對(duì)生產(chǎn)中出現(xiàn)的質(zhì)量問題進(jìn)行分析，并提出解決方案，及時(shí)上報(bào)部門主管處理；3、對(duì)于半成品或庫存品，有權(quán)進(jìn)行抽樣檢查，并要求返工；4、對(duì)于不合格的礦石原料、材料配件、酸堿藥劑、包裝標(biāo)識(shí)，有權(quán)要求整改退換；5、對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備、工具、物料和環(huán)境臟、亂、差現(xiàn)象，有權(quán)要求相關(guān)班組按要求整改。

品管人員職責(zé)說明書一,品質(zhì)經(jīng)理： 1.督導(dǎo)各部門提升產(chǎn)品質(zhì)量,防止異常發(fā)生,達(dá)到公司的品質(zhì)目標(biāo). 2.協(xié)調(diào)及推動(dòng)各部門按iso9000各要素運(yùn)作. 3.召開各種品質(zhì)會(huì)議,協(xié)調(diào)各部門處理品質(zhì)異常問題. 4.審核相關(guān)部門呈交的品質(zhì)文件. 5.對(duì)進(jìn)料品質(zhì)進(jìn)行最終判定,并推動(dòng)iqc、qe部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行輔導(dǎo)、稽核、評(píng)估、追蹤改善等. 6.定期主持召開供應(yīng)商評(píng)審會(huì)議及對(duì)供應(yīng)商評(píng)估 7.督導(dǎo)qe主管及時(shí)處理生產(chǎn)品質(zhì)異常問題和客戶投訴的回復(fù)追蹤,確保糾正與預(yù)防措施的有效實(shí)施. 8.督導(dǎo)產(chǎn)品可靠性測(cè)試和新產(chǎn)品試投產(chǎn)的品質(zhì)改善及可靠性測(cè)試 9.對(duì)成品的品質(zhì)進(jìn)行最終判定, 10.協(xié)調(diào)iqc驗(yàn)貨的各項(xiàng)工作. 11.督導(dǎo)并審核品質(zhì)周報(bào)、月報(bào)表. 12.對(duì)下屬進(jìn)行考核、評(píng)定. 二、品質(zhì)保證主管： 1.確認(rèn)及更改公司之品質(zhì)體系有效文件,維護(hù)公司品質(zhì)體系有效運(yùn)行. 2.根據(jù)公司程序文件指引指定切實(shí)可行的二、三級(jí)支持文件 5.定期制定內(nèi)部評(píng)審及管理審查計(jì)劃,推動(dòng)各部門人員執(zhí)行iso9000之要素. 6.協(xié)調(diào)及督導(dǎo)各部門對(duì)品質(zhì)體系中出現(xiàn)不符合項(xiàng)目的改善和追蹤是否有效,并記錄存檔,匯報(bào)管理者代表審批. 7.分配及安排外部評(píng)審之時(shí)間和評(píng)審前準(zhǔn)備工作. 8.督導(dǎo)各部門正式文件之排版及校正,并進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)的標(biāo)準(zhǔn)化管理. 9.督導(dǎo)內(nèi)部文件之文件分發(fā)、回收、保存、更改作業(yè). 10.協(xié)助品質(zhì)經(jīng)理相關(guān)的品質(zhì)管理工作 11.對(duì)下屬進(jìn)行考核、評(píng)定三、qe主管： 1.根據(jù)工程資料內(nèi)部要求及時(shí)對(duì)產(chǎn)品的有關(guān)項(xiàng)目組織實(shí)驗(yàn)室測(cè)試 2.制訂品質(zhì)計(jì)劃. 3.對(duì)各種材料及成品之檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)書進(jìn)行審核. 4.即時(shí)處理客戶抱怨及退貨,以確保客戶滿意. 5.主持每周品質(zhì)會(huì)議,并推動(dòng)全公司相關(guān)部門人員共同提升品質(zhì). 6.統(tǒng)計(jì)、分析各品質(zhì)會(huì)議,并推動(dòng)全公司相關(guān)部門人員共同提升品質(zhì). 7.統(tǒng)計(jì)、分析各階段品質(zhì)不良,并推動(dòng)各部門改善,以達(dá)到目標(biāo). 8.針對(duì)材料不良輔導(dǎo)供應(yīng)商分析、改善. 9.做好品質(zhì)記錄,以便追溯. 10.稽核評(píng)估供應(yīng)商,并做好相應(yīng)記錄. 11.考核下屬業(yè)績(jī). 四、iqc主管遵照并執(zhí)行公司的品質(zhì)管理制度.并督導(dǎo)全體iqc人員確實(shí)執(zhí)行;,盡最大能力完成任務(wù). 2對(duì)iqc的總體事物進(jìn)行規(guī)劃,制定iqc內(nèi)部之品質(zhì)檢驗(yàn)計(jì)劃、目標(biāo),并督導(dǎo)完成. 3.工作的合理分配.合理分配iqc的日常事務(wù)至組長(zhǎng),并督促其完成. 4.培訓(xùn)計(jì)劃的執(zhí)行.制定iqc年度、季度、月份的培訓(xùn)計(jì)劃,并對(duì)實(shí)驗(yàn)員的指導(dǎo)考核. 5.完成對(duì)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)書、作業(yè)指導(dǎo)書的制訂工作. 6.品質(zhì)鑒定與判定.針對(duì)iqc進(jìn)料檢驗(yàn)時(shí)的材料異常,相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)作鑒定與判定,并簽署意見. 7.對(duì)每日、每周、每月的品質(zhì)檢驗(yàn)表的審核. 8.對(duì)內(nèi)與各相關(guān)部門溝通、配合、協(xié)調(diào)處理iqc日常事務(wù),對(duì)外與各供應(yīng)商主動(dòng)溝通,了解供應(yīng)商品質(zhì)狀況,并督促其進(jìn)行品質(zhì)改善. 9.每月協(xié)助品質(zhì)經(jīng)理定期召開三級(jí)供應(yīng)商評(píng)審會(huì)議,督促供應(yīng)商的品質(zhì)改善。 10.對(duì)下屬業(yè)績(jī)考核五、職員 1. iqc 中專含以上學(xué)歷,年齡20—25周歲.熟悉iqc的工作流程,至少1年外企iqc工作經(jīng)驗(yàn).了解iso9000質(zhì)量體系.會(huì)使用卡尺,光普儀,投影機(jī)等量測(cè)儀器.會(huì)電腦基本操作. 2. 量測(cè)儀器的使用及注意事項(xiàng). 3.壓鑄模產(chǎn)品和需外加工產(chǎn)品的品質(zhì)重點(diǎn)及注意事項(xiàng). 4.不合格品的處理. 5. 相關(guān)表單的填寫. 6. 其它. 2.sqc 中專含以上學(xué)歷,年齡20—25周歲,至少1年外企sqc工作經(jīng)驗(yàn).熟練操作電腦(windows offices等軟件),熟悉qc七大手法,能用電腦繪制”柏拉圖,管制圖”等.對(duì)iso9000有所了解. 1. 日常報(bào)表及統(tǒng)計(jì)圖的制作. 2. 具的使用及注意事項(xiàng). 3.產(chǎn)品的檢驗(yàn)重點(diǎn)及相關(guān)表單的填寫. 4.其它. 3 qa . 6. 大專含以上學(xué)歷,年齡22—30周歲,熟悉iso9000質(zhì)量體系.會(huì)使用三次元,投影機(jī),深度規(guī)等量測(cè)儀器.熟悉sqe的工作流程及客訴客退的日常處理.電腦操作熟練. 1.量測(cè)儀器的使用. 2本公司所有產(chǎn)品的品質(zhì)重點(diǎn)及注意事項(xiàng). 3不合格品管制及客訴客退處理. 4相關(guān)表單的填寫. 5了解相關(guān)工作流程.

5，風(fēng)險(xiǎn)管理與我的職責(zé)

現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，需由主體內(nèi)的一個(gè)有機(jī)的組織來實(shí)施并執(zhí)行各自的職責(zé)，才能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。但是，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的組織構(gòu)成層級(jí)及范圍沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)，各個(gè)企業(yè)大小不等規(guī)模不一，風(fēng)險(xiǎn)管理組織也會(huì)有較大的區(qū)別。但現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的理念是，在一個(gè)主體內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)管理必須由最高層從戰(zhàn)略上把控，而在基層組織，風(fēng)險(xiǎn)管理人人有責(zé)。COSO認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理由一個(gè)主體的董事會(huì)、管理當(dāng)局和其他人員實(shí)施，應(yīng)用于戰(zhàn)略制訂并貫穿于企業(yè)之中。在這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織內(nèi)，各部分人員的職責(zé)如下：董事會(huì)通過下列方式提供針對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督：了解管理當(dāng)局在組織中建立有效的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍；知道并同意主體的風(fēng)險(xiǎn)容量；審核主體的風(fēng)險(xiǎn)組合觀，并對(duì)照主體的風(fēng)險(xiǎn)容量對(duì)其進(jìn)行考核；知悉最重大的風(fēng)險(xiǎn)以及管理當(dāng)局是否恰當(dāng)?shù)貞?yīng)對(duì)。首席執(zhí)行官（CEO）對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理有著最終所有者的責(zé)任。其責(zé)任主要包括恰當(dāng)?shù)亟⑵髽I(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的所有構(gòu)成要素。CEO通常通過下列方式來實(shí)現(xiàn)這項(xiàng)職責(zé)：為高級(jí)管理人員提供領(lǐng)導(dǎo)和指引；定期與負(fù)責(zé)主要職能領(lǐng)域——銷售、營(yíng)銷、生產(chǎn)、采購(gòu)、財(cái)務(wù)、人力資源的高級(jí)管理人員進(jìn)行會(huì)談，以便對(duì)他們的職責(zé)、包括他們他們?nèi)绾喂芾盹L(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行核查。掌管組織單元的高級(jí)管理人員有責(zé)任管理與其單元的目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。他們將戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變成經(jīng)營(yíng)、識(shí)別事項(xiàng)和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，并影響風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。高級(jí)管理人員通常將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理具體程序的責(zé)任賦予特定流程、職能機(jī)構(gòu)或部門的管理人員。管理人員的職責(zé)應(yīng)該既包括權(quán)利，也包含義務(wù)。每位管理人員應(yīng)該就他份內(nèi)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)上一個(gè)層級(jí)負(fù)責(zé)，而最終由CEO向董事會(huì)負(fù)責(zé)。盡管不同的管理層級(jí)有著不同的企業(yè)責(zé)任和職能，但他們的行動(dòng)應(yīng)該行動(dòng)應(yīng)該融入主體的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理之中。風(fēng)險(xiǎn)官員（風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)）的職責(zé)包括：建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理政策、包括確定職能與責(zé)任，以及參與設(shè)定執(zhí)行目標(biāo)；確定各業(yè)務(wù)單元對(duì)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的權(quán)力和義務(wù)；提高整個(gè)主體的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，包括推動(dòng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理專門技術(shù)的發(fā)展，以及幫助管理人員協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和主體的風(fēng)險(xiǎn)容量，并建立恰當(dāng)?shù)目刂?；指?dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與其他經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和管理活動(dòng)的整合；建立一套通用的風(fēng)險(xiǎn)管理語言，包括圍繞可能性和影響的共通的測(cè)試指標(biāo)，以及通用的風(fēng)險(xiǎn)類別；幫助管理人員制定報(bào)告規(guī)程，包括定性和定量的下限，以及對(duì)報(bào)告過程的監(jiān)控；向首席執(zhí)行官報(bào)告進(jìn)行和暴露的問題，并建議必要的措施；風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)一般也負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)政策制定、資本管理、風(fēng)險(xiǎn)分析與報(bào)告，以及領(lǐng)導(dǎo)各業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理主任?？偠灾?，風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)辦公室直接負(fù)責(zé)：提供對(duì)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、設(shè)想和指引；對(duì)整個(gè)機(jī)構(gòu)的所有風(fēng)險(xiǎn)建立綜合的風(fēng)險(xiǎn)管理框架；研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，包括通過利用特別的風(fēng)險(xiǎn)限制來量化管理層的風(fēng)險(xiǎn)傾向；執(zhí)行整套的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和報(bào)告，包括損失與事故、主要風(fēng)險(xiǎn)敞口和早期預(yù)警指標(biāo)；基于風(fēng)險(xiǎn)程度把經(jīng)濟(jì)資本配置給各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并且通過業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略來優(yōu)化公司的風(fēng)險(xiǎn)組合；向主要的權(quán)益方通報(bào)公司的風(fēng)險(xiǎn)特征，這些權(quán)益方包括董事會(huì)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股市分析專家、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和商業(yè)伙伴；提高分析、系統(tǒng)以及數(shù)據(jù)管理能力以支持企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理。首席財(cái)務(wù)官、首席會(huì)計(jì)官、審計(jì)長(zhǎng)和財(cái)務(wù)職能機(jī)構(gòu)的其他人員對(duì)于管理當(dāng)局執(zhí)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的方式至關(guān)重要。在考察企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的構(gòu)成要素時(shí)，很明顯首席財(cái)務(wù)官和他的下屬員工起著重要的作用。這個(gè)人在制定目標(biāo)、確定戰(zhàn)略、分析風(fēng)險(xiǎn)和作出如何對(duì)影響主體的變化進(jìn)行管理的決策時(shí)是一個(gè)關(guān)鍵的角色。他提供有價(jià)值的投入和指引，而且其職責(zé)在于關(guān)注監(jiān)控和追蹤所決定的行動(dòng)。內(nèi)部審計(jì)師在評(píng)價(jià)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性以及提出改進(jìn)建議方面起著關(guān)鍵作用。內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)所制定的準(zhǔn)則規(guī)定，內(nèi)部審計(jì)的范圍應(yīng)該包含風(fēng)險(xiǎn)管理和控制系統(tǒng)。它包括評(píng)價(jià)報(bào)告的可靠性、經(jīng)營(yíng)的有效性和效率以及符合法律和法規(guī)。在履行這些職責(zé)時(shí)，內(nèi)部審計(jì)師通過對(duì)主體企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的恰當(dāng)性和有效性進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和提出建議，來協(xié)助管理當(dāng)局和董事會(huì)或?qū)徲?jì)委員會(huì)。主體中的其他人員。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理在某種程序上是主體中所有人的責(zé)任，因此應(yīng)該成為每個(gè)人的職位描述的一個(gè)明顯的或隱含的部分。這可以從以下兩個(gè)方面來證實(shí)：事實(shí)上所有人員在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理中都起著某種作用；所有人員都有責(zé)任支持企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中所固有的信息與溝通流程。外部人員。COSO還重視外部人員在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用職責(zé)。外部審計(jì)師為管理當(dāng)局和董事會(huì)提供一個(gè)獨(dú)特的、獨(dú)立的和客觀的看法，它有助于主體實(shí)現(xiàn)其對(duì)外財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)以及其他目標(biāo)。立法者和監(jiān)管者通過建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制或內(nèi)部控制的要求，或是通過對(duì)特定主體的檢查，影響著許多主體的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理。立法者和監(jiān)管者通過兩種方式影響主體的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理：他們制定規(guī)則以促使管理當(dāng)局確保風(fēng)險(xiǎn)管理和控制系統(tǒng)滿足最低的法定或監(jiān)管要求；根據(jù)對(duì)特定主體的檢查，提供對(duì)主體應(yīng)用企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理有用的信息和建議，有時(shí)還向管理當(dāng)局提供與所需的改進(jìn)有關(guān)的指引。與主體互動(dòng)的各方也有重要的職責(zé)?？蛻?、賣主、商業(yè)伙伴和其他與主體開展業(yè)務(wù)的人，是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中所使用的信息的一個(gè)重要的來源。除了客戶和賣主之外，其他方面，如債權(quán)人，也能夠針對(duì)實(shí)現(xiàn)一個(gè)主體的目標(biāo)提供監(jiān)督?？傊贑OSO看來，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)應(yīng)是嚴(yán)密和廣泛的。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)應(yīng)落實(shí)在每一個(gè)人的頭上。我國(guó)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》認(rèn)為，企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，主要包括規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、內(nèi)部審計(jì)部門和法律事務(wù)部門以及其他有關(guān)職能部門、業(yè)務(wù)單位的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。企業(yè)應(yīng)建立健全規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，股東（大）會(huì)（對(duì)于國(guó)有獨(dú)資公司或國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，即指國(guó)資委，下同）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層依法履行職責(zé)，形成高效運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的監(jiān)督約束機(jī)制。國(guó)有獨(dú)資公司和國(guó)有控股公司應(yīng)建立外部董事、獨(dú)立董事制度，外部董事、獨(dú)立董事人數(shù)應(yīng)超過董事會(huì)全部成員的半數(shù)，以保證董事會(huì)能夠在重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)管理等方面作出獨(dú)立于經(jīng)理層的判斷和選擇。企業(yè)應(yīng)通過法定程序，指導(dǎo)和監(jiān)督其全資、控股子企業(yè)建立與企業(yè)相適應(yīng)或符合全資、控股子企業(yè)自身特點(diǎn)、能有效發(fā)揮作用的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。各組織單元在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分別如下：董事會(huì)就全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性對(duì)股東（大）會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)在全面風(fēng)險(xiǎn)管理方面主要履行以下職責(zé)：（一）審議并向股東（大）會(huì)提交企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告；（二）確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；（三）了解和掌握企業(yè)面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險(xiǎn)的決策；（四）批準(zhǔn)重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；（五）批準(zhǔn)重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（六）批準(zhǔn)內(nèi)部審計(jì)部門提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告；（七）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；（八）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理措施，糾正和處理任何組織或個(gè)人超越風(fēng)險(xiǎn)管理制度做出的風(fēng)險(xiǎn)性決定的行為；（九）督導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育；（十）全面風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。具備條件的企業(yè)，董事會(huì)可下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。該委員會(huì)的召集人應(yīng)由不兼任總經(jīng)理的董事長(zhǎng)擔(dān)任；董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理的，召集人應(yīng)由外部董事或獨(dú)立董事?lián)?。該委員會(huì)成員中需有熟悉企業(yè)重要管理及業(yè)務(wù)流程的董事，以及具備風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)管知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)、具有一定法律知識(shí)的董事。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，主要履行以下職責(zé)：(一)提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告；(二)審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；(三)審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；(四)審議內(nèi)部審計(jì)部門提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)綜合報(bào)告；(五)審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；(六)辦理董事會(huì)授權(quán)的有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)。企業(yè)總經(jīng)理對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性向董事會(huì)負(fù)責(zé)?？偨?jīng)理或總經(jīng)理委托的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)主持全面風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作，負(fù)責(zé)組織擬訂企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案。企業(yè)應(yīng)設(shè)立專職部門或確定相關(guān)職能部門履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)。該部門對(duì)總經(jīng)理或其委托的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)，主要履行以下職責(zé)：(一)研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告；(二)研究提出跨職能部門的重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；(三)研究提出跨職能部門的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告； (四)研究提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略和跨職能部門的重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并負(fù)責(zé)該方案的組織實(shí)施和對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控；(五)負(fù)責(zé)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評(píng)估，研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)方案；(六)負(fù)責(zé)組織建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)；(七)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作；(八)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門、各業(yè)務(wù)單位以及全資、控股子企業(yè)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作；(九)辦理風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。企業(yè)應(yīng)在董事會(huì)下設(shè)立審計(jì)委員會(huì)，企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)。審計(jì)委員會(huì)和內(nèi)部審計(jì)部門的職責(zé)應(yīng)符合《中央企業(yè)內(nèi)部審計(jì)管理暫行辦法》（國(guó)資委令第8號(hào)）的有關(guān)規(guī)定。內(nèi)部審計(jì)部門在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，主要負(fù)責(zé)研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)體系，制定監(jiān)督評(píng)價(jià)相關(guān)制度，開展監(jiān)督與評(píng)價(jià)，出具監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告。企業(yè)其他職能部門及各業(yè)務(wù)單位在全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，應(yīng)接受風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門和內(nèi)部審計(jì)部門的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督，主要履行以下職責(zé)：(一)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程；(二)研究提出本職能部門或業(yè)務(wù)單位重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；(三)研究提出本職能部門或業(yè)務(wù)單位的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；(四)做好本職能部門或業(yè)務(wù)單位建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的工作；(五)做好培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的有關(guān)工作；(六)建立健全本職能部門或業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)；(七)辦理風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。

制度建設(shè)1、制定風(fēng)險(xiǎn)管理、信貸管理制度、辦法和操作規(guī)范。2、負(fù)責(zé)建立和維護(hù)全行風(fēng)險(xiǎn)控制體系?！?業(yè)務(wù)規(guī)劃3、制定全行風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)劃、年度工作計(jì)劃?！?授權(quán)管理4、負(fù)責(zé)做好授權(quán)與轉(zhuǎn)授權(quán)工作?！?風(fēng)險(xiǎn)管理5、牽頭負(fù)責(zé)信用、操作、流動(dòng)性、聲譽(yù)、信息科技等全面風(fēng)險(xiǎn)的管理、審核與評(píng)價(jià)工作。6、負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管理，包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等。7、負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)開發(fā)與推廣。8、負(fù)責(zé)全行資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類管理和審批認(rèn)定工作。9、負(fù)責(zé)資產(chǎn)質(zhì)量總體控制計(jì)劃的編制、考核、監(jiān)測(cè)和分析。10、負(fù)責(zé)呆帳核銷的復(fù)審工作，組織全行呆賬損失準(zhǔn)備計(jì)提工作。11、負(fù)責(zé)對(duì)重大資產(chǎn)減值、公允價(jià)值、損失核銷進(jìn)行審核、審批。12、協(xié)助計(jì)劃財(cái)務(wù)部對(duì)各種損失準(zhǔn)備和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的計(jì)提。13、負(fù)責(zé)全行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表（1104表）的編制與上報(bào)工作。14、負(fù)責(zé)資本充足率、不良資產(chǎn)率、撥備覆蓋率等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的設(shè)定、監(jiān)測(cè)及日?？刂啤?5、負(fù)責(zé)本級(jí)客戶風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)上報(bào)，指導(dǎo)支行做好數(shù)據(jù)上報(bào)工作。◆ 征信管理16、負(fù)責(zé)全行征信管理?！?信貸管理17、負(fù)責(zé)信貸管理系統(tǒng)的建設(shè)與維護(hù)。18、負(fù)責(zé)應(yīng)收賬款質(zhì)押登記系統(tǒng)的管理與維護(hù)。19、負(fù)責(zé)信貸制度執(zhí)行情況、信貸業(yè)務(wù)審批條件落實(shí)情況的檢查。20、負(fù)責(zé)分析監(jiān)控全行貸款質(zhì)量、投向結(jié)構(gòu)、投放進(jìn)度。21、對(duì)授信審批質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)及檢查；制定并監(jiān)督實(shí)施潛在風(fēng)險(xiǎn)客戶退出計(jì)劃，提出風(fēng)險(xiǎn)化解措施。22、負(fù)責(zé)統(tǒng)籌授信業(yè)務(wù)發(fā)生后的監(jiān)測(cè)管理，督導(dǎo)業(yè)務(wù)部門實(shí)施授信后的日常管理。23、牽頭負(fù)責(zé)編寫、審定信貸管理手冊(cè)。24、負(fù)責(zé)本行信貸檔案管理和支行信貸檔案管理的檢查、指導(dǎo)?！?評(píng)級(jí)管理25、負(fù)責(zé)制定客戶評(píng)級(jí)制度、操作規(guī)程，督導(dǎo)支行評(píng)級(jí)工作的實(shí)施。26、負(fù)責(zé)債項(xiàng)評(píng)級(jí)、客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等工作?！?其它職責(zé)27、負(fù)責(zé)本條線的報(bào)表統(tǒng)計(jì)，并按時(shí)報(bào)送發(fā)展研究部。28、負(fù)責(zé)授信審批及風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)處置委員會(huì)辦公室的日常工作。29、負(fù)責(zé)集團(tuán)及關(guān)聯(lián)客戶的認(rèn)定和關(guān)聯(lián)交易的日常監(jiān)控與管理。30、負(fù)責(zé)對(duì)本業(yè)務(wù)條線的監(jiān)督和檢查。31、負(fù)責(zé)本條線風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，化解各類風(fēng)險(xiǎn)。32、負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)條線的指導(dǎo)和信息交流。33、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。1、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理控制體系要求，建立和完善風(fēng)險(xiǎn)管理組織。2、組織參與擔(dān)保項(xiàng)目資料的審核，根據(jù)項(xiàng)目情況提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議。3、負(fù)責(zé)帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)完成公司新產(chǎn)品的開發(fā)和業(yè)務(wù)操作流程的優(yōu)化工作，指導(dǎo)和宏觀經(jīng)濟(jì)周期分析，為業(yè)務(wù)部門做操作參與。4、負(fù)責(zé)通過評(píng)審項(xiàng)目的條件與反擔(dān)保措施的落實(shí)監(jiān)控。5、指導(dǎo)協(xié)助客戶經(jīng)理控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。