1.中國(guó)證券注冊(cè)結(jié)算公司-2結(jié)算-1基金不允許()。2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照固定收益類-2風(fēng)險(xiǎn)資本公積計(jì)算；For 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖證券衍生品和權(quán)益證券分別占投資規(guī)模的30%和20%風(fēng)險(xiǎn)資本公積，F(xiàn)or -1。

區(qū)別在于買斷式回購(gòu)是買斷，到期可以不履行合同，承擔(dān)違約責(zé)任。與普通回購(gòu)相比，買斷式回購(gòu)需要提前支付履約保證金。買斷式回購(gòu)融資人實(shí)際上是賣出債券，然后按約定價(jià)格買入，而證券出借人實(shí)際上是買入債券，然后按約定價(jià)格回售。同時(shí)，交易雙方對(duì)融資融券所獲得的資金和債券擁有完全的使用權(quán)。上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)實(shí)施細(xì)則第一條為促進(jìn)國(guó)債市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，規(guī)范國(guó)債買斷式回購(gòu)行為，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)，

根據(jù)《財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展國(guó)債買斷式回購(gòu)的通知》及上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。第二條國(guó)債買斷式回購(gòu)交易，是指國(guó)債持有人賣出一筆國(guó)債，并與買方約定在未來(lái)某一日期，由賣方以約定的價(jià)格從買方手中回購(gòu)國(guó)債的交易行為。融資方(申報(bào)時(shí)的買方)通過賣出一筆國(guó)債獲得相應(yīng)資金，并在協(xié)議到期后以事先約定的價(jià)格從對(duì)方手中回購(gòu)?fù)还P國(guó)債；證券出借人(申報(bào)時(shí)的賣方)以一定的資金購(gòu)買相應(yīng)的國(guó)債，并在協(xié)議到期后以事先約定的價(jià)格向?qū)Ψ匠鍪巯鄳?yīng)的國(guó)債。

1。以下選擇題給出的四個(gè)選項(xiàng)中(本大題60個(gè)小題，每個(gè)小題0.5分，共30分)，只有一個(gè)選項(xiàng)最符合題型要求。請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，未標(biāo)注或標(biāo)注錯(cuò)誤的不得分。1.中國(guó)證券注冊(cè)結(jié)算公司-2結(jié)算-1基金不允許()。a .摘自證券 Registration 結(jié)算公司業(yè)務(wù)收入b .摘錄自證券Registration結(jié)算公司收入c .摘錄自證券Registration/。-2/按比例支付文怡業(yè)務(wù)第2卷。根據(jù)()、證券交易類型可分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生品交易。

A.口頭報(bào)價(jià)b .書面報(bào)價(jià)c .電腦報(bào)價(jià)d .人工報(bào)價(jià)4。從內(nèi)容上看，權(quán)證具有()的性質(zhì)。a .債權(quán)b .場(chǎng)外C.基金D .選項(xiàng)5。()No 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)該扮演的角色。a .充當(dāng)證券交易的媒介b .提高證券市場(chǎng)效率c .提供咨詢服務(wù)d .防止股價(jià)波動(dòng)6 .深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式屬于()。

第102條證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易并實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。第一百零三條交易所的設(shè)立必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。第104 -2條交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位和個(gè)人不得使用證券 Exchange或類似名稱。

應(yīng)首先用于保證其證券交易場(chǎng)所和設(shè)施的正常運(yùn)行并逐步完善。證券會(huì)員制交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共有。在其存續(xù)期間，其財(cái)產(chǎn)積累不得分配給成員。第106條交易所設(shè)董事會(huì)。第107條證券交易所設(shè)總經(jīng)理，由國(guó)務(wù)院/監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

/image-4于2005年8月30日注冊(cè)成立，2005年9月29日正式開業(yè)。是證券公司收藏，中國(guó)證券注冊(cè)結(jié)算公司管理。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行于2005年6月30日聯(lián)合發(fā)布了“證券投資者保護(hù)基金管理辦法”。國(guó)家建立證券投資者保護(hù)基金是建立證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制的主要措施。也是貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的重要舉措。

(2)凡證券在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的公司，按其營(yíng)業(yè)收入的基金 0.55%繳納，經(jīng)營(yíng)管理水平差的，風(fēng)險(xiǎn)更高證券公司繳納更高。各證券公司的具體出資比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的狀況確定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，每年調(diào)整一次；證券由公司支付基金在其經(jīng)營(yíng)成本中支出。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等時(shí)。證券，應(yīng)當(dāng)購(gòu)買凍結(jié)資金的利息收入。

風(fēng)險(xiǎn) Reserve類似于投資者保護(hù)基金，是為了解決一些突發(fā)情況給投資者帶來(lái)的損失。信用越好證券公司，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例會(huì)越少。信用差的公司，或者小公司，會(huì)計(jì)高，以此激勵(lì)券商做大做全。投資者保護(hù)基金或投資者補(bǔ)償基金或投資者補(bǔ)償基金，指上市公司出現(xiàn)支付危機(jī)、破產(chǎn)或破產(chǎn)清算，由-2/。

2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照固定收益類-2風(fēng)險(xiǎn)資本公積計(jì)算；For 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖證券衍生品和權(quán)益證券分別占投資規(guī)模的30%和20%風(fēng)險(xiǎn)資本公積，F(xiàn)or -1。證券公司超規(guī)定經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的，在整改完成前，超出比例按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本公積。

Credit 風(fēng)險(xiǎn):包括基金投資的債券、票據(jù)等工具的信貸風(fēng)險(xiǎn)，以及基于交易的交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)，如回購(gòu)協(xié)議。市場(chǎng)敞口風(fēng)險(xiǎn):市場(chǎng)敞口風(fēng)險(xiǎn)指貨幣市場(chǎng)的實(shí)際市值基金，即基金的凈值和基金的交易價(jià)格。政策風(fēng)險(xiǎn):由于財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域發(fā)展政策等國(guó)家宏觀政策的變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響基金收入風(fēng)險(xiǎn)。

利率風(fēng)險(xiǎn):金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變化證券。利率直接影響債券的價(jià)格和收益率以及企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)?；鹑绻阃顿Y債券和股票，你的收入水平可能會(huì)受到利率變化的影響。上市公司經(jīng)營(yíng)情況風(fēng)險(xiǎn):上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如管理能力、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)前景、技術(shù)更新、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品研發(fā)等。，這些都會(huì)導(dǎo)致公司利潤(rùn)的變化。

基金凈成交金額的時(shí)間規(guī)定:1?；鹪诮灰兹丈曩?gòu)或贖回，下午3點(diǎn)前申購(gòu)的，按照基金當(dāng)日凈值計(jì)算。2.基金在交易日申購(gòu)或贖回，下午3點(diǎn)以后申購(gòu)的，按下一個(gè)工作日的凈值順延。3.如果基金在非工作日申購(gòu)或贖回，無(wú)論什么時(shí)間，都按照下一個(gè)工作日的凈值計(jì)算。基金結(jié)算Rules:1。基金在交易日申購(gòu)或贖回，下午3點(diǎn)前申購(gòu)的，按照基金當(dāng)日凈值計(jì)算。

3.如果基金在非工作日申購(gòu)或贖回，無(wú)論什么時(shí)間，都按照下一個(gè)工作日的凈值計(jì)算。以上是基金凈交易時(shí)間的規(guī)定，基金包含的內(nèi)容非常廣泛。不同類型的基金有不同的計(jì)算方法，用戶應(yīng)該知道自己需要計(jì)算什么，只有這樣才能從相應(yīng)的公式中得到正確的結(jié)果。擴(kuò)展資料:基金，英文是fund，泛指為了某種目的而設(shè)立的一定金額的基金。