中國證券監(jiān)督管理委員會機構行政 處罰試點工作規(guī)定1。為改進和完善證券執(zhí)法工作，提高行政 處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)決定在3家派出機構(以下簡稱試點單位)開展-4處罰試點工作。

:一只股票被證監(jiān)會調查至少需要半年到一年的時間，視所涉案件的嚴重程度而定。第一步，收到中國證監(jiān)會的調查通知書。最快6月份立案，明年出結果。第二步是-4處罰提前通知。第三步收到行政-3決定書只有以上三步都完成了，才是真的。也和涉及的違法事項有關。如果事情特別復雜，可能需要更長時間調查。

上市公司被立案調查的案例，大部分最后都會有a 行政 處罰，發(fā)現(xiàn)不違規(guī)的只有少數(shù)。一般來說，信息披露違規(guī)問題不大。即使查證屬實，其處罰一般是指責令公司改正違法行為，給予警告。證券及期貨事務監(jiān)察委員會的職能。建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)管機構實行垂直管理。

證券市場十大典型案例:1。中國船舶涉嫌財務欺詐2。中石化腐敗3。紅塔創(chuàng)投董事長涉嫌貪污4。光大證券風險控制失敗。廣發(fā)證券涉嫌違反證券法6。中國平安高管腐敗7。華夏幸福涉嫌信息披露違法8。東北證券信托操作不當。上海浦東發(fā)展銀行泄露內幕信息10。中國鐵礦石質押融資案例-4十大典型案例/法國:1。北京的“洋訂單”案例2。四川五指山旅游環(huán)境保護案例3。湖南污染破壞長江案例4。黃驊市建筑垃圾案5。江蘇華宇污染案6。上海野生動物案例7。武漢公交公司招標案例8。河南萬方水泥污水排放案9。河南三門峽綠化工程閑置國有資產案10。陜西鳳慶煤礦。

第一條為規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構行政 處罰)的實施，維護證券期貨市場秩序，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據(jù)中華人民共和國行政第二條中國證監(jiān)會依法對全國證券期貨市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

第三條自然人、法人或者其他組織違反證券期貨法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的，應當按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定的程序給予-4處罰、中國證監(jiān)會執(zhí)行。第四條中國證監(jiān)會及其派出機構執(zhí)行行政 處罰，遵循公開、公平、公正、效率和審慎監(jiān)管的原則，依法全面、客觀地調查收集相關證據(jù)。第五條中國證監(jiān)會及其派出機構作出的決定-4 處罰應當以事實清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)正確、程序合法和處罰適當為依據(jù)。

1。第三條第(一)項修改為:“發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員?！钡?二)項修改為:“發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

行政處罰決定書的內容應如下:1。簡易程序:行政處罰指-4處罰主體當場作出決定的程序-4處罰對于事實清楚、情節(jié)簡單、后果輕微的違法行為，2.一般程序:一般程序是行政由機關進行的基本程序-4處罰。一般程序適用于處罰嚴重或復雜的案件，以及由于執(zhí)法人員當場給與的事實存在分歧，當事人無法對-4 處罰作出決定的案件。

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三。試點單位在審理過程中，發(fā)現(xiàn)案情重大復雜，或者需要由中國證監(jiān)會-4處罰委(以下簡稱-4處罰委)審理的。行政 處罰如果委員會認為有必要，可以審理原來由試點單位審理的案件。四。試點單位-4處罰開展的工作應當合法、公平、公正，堅持“偵審分離”的原則。-4處罰該部門及其人員應當與案件偵查部門及其人員相分離。

第一條為規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(以下簡稱“證券監(jiān)管機構”)的聽證程序，根據(jù)中華人民共和國-4處罰Law的有關規(guī)定，制定本辦法。第二條證券監(jiān)督管理機構依法作出下列一項或者多項決定前，當事人要求聽證的，應當依照本辦法履行聽證程序，(一)責令停止發(fā)行證券；(二)因重大違法行為被取消證券上市交易資格。(三)責令停業(yè)整頓；(四)限制或者暫停證券期貨業(yè)務許可，(五)注銷證券期貨業(yè)務許可證。(六)取締非法從事證券期貨業(yè)務的機構和場所，(七)暫?；蛘呷∠C券期貨從業(yè)人員資格；(八)對個人處以三萬元以上罰款的；(九)對法人或者其他組織處以40萬元以上罰款的；(十)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定可以要求聽證的其他人。